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中国刑法学年会文集 论立功的成立条件 高铭暄+ 彭凤莲” 1997年刑法第68条第l款规定：“犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证 属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从 轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。”根据1997 年刑法和1998年最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题 的解释》(以下简称《解释》)：立功的主要表现形式有：犯罪分子到案后检 举、揭发他人犯罪行为，包括共同犯罪案件中的犯罪分子揭发同案犯共同犯 罪以外的其他犯罪，经查证属实；提供侦破其他案件的重要线索，经查证属 实；阻止他人犯罪活动；协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人(包括同案犯)； 此外，具有其他有利于国家和社会的突出表现的，也应当认定为有立功表现。 据此，立功是指犯罪人犯罪后揭发他人犯罪行为查证属实，或者提供侦破其 他案件的重要线索查证属实，以及其他经确认的对国家和社会有利的突出表 现的行为。本文所要探讨的是量刑制度的立功，所以减刑制度的立功与战时 立功不是本文研究的内容。相对于其他量刑制度而言，立功是1997年刑法新 规定的量刑制度，研究也相对薄弱。对立功成立条件的正确认识，是司法实 践中正确认定立功，从而对犯罪分子准确量刑的前提，故对立功成立条件的 探讨有助于司法实践。 一、关于立功成立条件的主要论争及分析 关于立功成立的条件，目前学界主要是根据刑法第68条的规定或(及) 《解释》的规定进行归纳总结的，思考的角度不同，理解不同，对其成立条 件的认识自然会有不同，主要具代表性的观点有： 二要件说，即立功的成立条件只需具备两个要件即可。二要件说又有两 种不同的观点。一种认为立功要具备的二要件是客观要件与主观要件。客观 要件是指立功必须对国家、社会、人民和政治安定有利的行为，并且在我国 法制建设和经济建设方面有突出表现的贡献。主观要件是指主观上必须有真 ·北京师范大学刑事法律科学研究院名誉院长、特聘顾问、教授、博士生导师，中国法学会刑法 学研究会名誉会长。 ·+安徽师范大学政法学院副教授、硕士生导师，中国人民大学刑法学博士研究生。 538 论立功的成立条件 诚悔罪的态度，这是立功的实质所在。①另一种观点认为立功要具备主体要 件与客观要件。从主体上讲，只能是犯罪分子。从客观方面讲，还必须具备 两个条件：一是有揭发他人犯罪行为，并查证属实；二是提供重要线索，从 而得以侦破其他案件。② 三要件说，即立功的成立包括三个方面的要件。三要件说也有两种不同 的观点。第一种认为立功的成立需要主体要件、时间要件与行为(客观)要 件。对主体要件、行为要件的认识，学界基本是一致的，即立功的主体必须 是犯罪分子，犯罪人有我国刑法规定的立功表现行为。而对时间要件的认识 则分歧较大，有人认为立功时间通常在判决裁定生效之前；③有人认为立功 行为发生在犯罪分子实施犯罪行为之后；④有人认为应将立功时间拓展至 “到案”前。⑤第二种观点认为立功的成立需要主体要件、行为要件与实质性 结果要件。对主体要件与行为要件的认识与第一种观点基本相同。其实质性 结果要件是指向司法机关提供的犯罪情况，必须导致案件的侦破和犯罪人的 归案，其他对社会有重大贡献的行为，也必须有实质性成果。⑥ 四要件说，即认为立功的成立必须具备四个方面的条件。至于是哪四个 方面，则不完全一致。有观点认为，立功的成立条件包括：主体要件、时间 要件、前提要件与实质要件。对主体要件、实质要件的认识与上面分析的相 同，有的把前提要件称为确认要件，其内容都是指立功应当真实、有效。⑦ 聚讼的焦点仍然是集中在时间条件上，有的认为立功时间始于犯罪成立终于 刑罚执行完毕；⑧有的认为是“到案至刑罚执行完毕”；⑨有的认为是“到案 后至判决生效前”；⑩有的认为是“始于犯罪预备终于刑罚执行完毕”。⑩另 一种观点认为四要件是：主体要件、时间要件、主观方面与客观表现。主体 要件与客观表现同上述分析基本相同。其对立功时间的认识不同，认为立功 的时间是指立功表