全国中小企业股份转让系统通关测试方案.docVIP

工程技术文档 全国中小企业股份转让系统交易支持平台 通关测试方案 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 深圳证券通信有限公司 二〇一四年五月 关于本文档 文档名称 全国中小企业股份转让系统交易支持平台通关测试方案 说明 修订历史 版本号 修改日期 修改说明 V1.0 2014.5.9 创建本文档 目录 1 测试目的和背景 4 2 参测单位 4 3 参考规范 4 3.1 技术规范 4 3.2 定义和术语 5 3.3 涉及到的技术系统 5 4 通关测试时间安排 5 4.1 整体安排 5 4.2 测试时间安排 6 5 通关测试内容 7 6 通关测试数据准备 8 6.1 交易基础参数数据 8 6.2 交易业务数据准备 9 6.3 投资者适当性及营业部信息数据报送要求 10 7 通关测试系统接入方式 10 7.1 主办券商接入深证通 10 7.2 主办券商接入中国结算 12 7.3 测试相关软件下载 12 8 测试要求及注意事项 13 9 联系方式 14 附件一测试报告 15 附件二转让参与人编码 17 测试目的和背景 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“本公司”）三次全网测试已顺利完成，为验证市场参与各方的上线准备情况通关 通关测试各参与者请认真阅读本测试方案，在测试过程中按照要求进行充分测试，保证测试的有效性。 参测单位 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 深圳证券通信有限公司 主办券商（目前已经有交易单元的73家主办券商） 参考规范 技术规范 《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范(V1.0.1)》（以下简称《数据接口规范（V1.0.1）》） 《全国中小企业股份转让系统交易支持平台技术指 《中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范(Ver1.1)》 《全国中小企业股份转让系统登记结算业务结算参与人技术系统变更指南(Ver1.0)》 定义和术语 FDEP：深证通金融数据交换平台，它包括FDEP 消息传输系统和FDEP 文件传输系统两个组成部分，其中FDEP 文件传输系统旧称“深证通文件交换平台”，本次测试使用FDEP 文件传输系统。 中国结算通信网CCNET：用于实现结算参与人与中国结算北京分公司之间的数据交换，从用户角度看，特指该系统部署在结算参与人端的通信网关及配套终端服务。 涉及到的技术系统 全国中小企业股份转让系统交易支持平台生产环境 中国证券登记结算有限责任公司登记结算生产环境 中国结算北京结算通信网CCNET生产环境 FDEP文件传输系统生产环境 全国中小企业股份转让系统通信系统生产环境 主办券商相关生产环境（包括柜台系统、行情系统、报盘系统等相关系统） 通关测试时间安排 整体安排 2014年5月14日9:30到15:30截止，主办券商通过FDEP文件传输系统生产环境上传投资者适当性管理信息 2014年5月16日17:00后，主办券商通过环境接收投资者适当性 2014年5月16日21:00前，主办券商应完成与中国结算和深证通的网络连通性测试，做好通关测试准备。 2014年5月17日全天进行本次通关测试，主要分为二个时间段： 完成本公司常规业务场景测试，具体查看测试内容章节。 进行本交易日数据对账、清算交收等业务测试。 本次测试交易日是5月17日，9日（周一） 5月17日测试结束后不下发资者适当性请券商使用的。 时间 测试内容 重点测试内容 模拟日期 发送初始行情库，当日证券信息库等 接收初始行情库、证券信息库等。 5月 19日 9:15-9:30 协议转让定价申报处理、成交确认申报处理、互报成交确认申报处理。 成交确认申报撤单、 9:30-11:30 协议转让定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报，两网及退市股票的限价申报处理、成交回报和行情信息发送。 查看各种申报处理状态，成交回报情况、行情揭示情况，协议转让申报信息库接收。主办券商模拟部分非交易业务申报。 11:30-13:00 中午休市，不接受申报处理 模拟主办券商中午休市业务。 13:00-15:00 协议转让定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报，两网及退市股票的限价申报、成交回报和行情信息发送。 15:00测试定价申报匹配成交，限价申报集合竞价。 查看各种申报处理状态，成交回报情况、行情揭示情况。协议转让申报信息库接收。主办券商模拟部分非交易业务申报。 15:00-17:30 中国结算。 17：30-19:30 主办券商完成当日数据清算和对账，做好准备 通关测试内容 通关测试主要测试挂牌公司股票和两网公司及退市公司股票日常交易和结算 交易业务 业务数据