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新形势下期货公司合规体系建设的认识和策略 2011-03-24 08:02:17　来源: 期货日报　 ??网友评论0条 进入社区 ????????更多精彩尽在中期视频 　　———新形势下期货公司合规体系建设的认识和策略 　　股指期货开启了期货市场新时代，我国期货市场进入新的发展时期，产品创新有序推进，经济功能得到进一步发挥。在这样的背景下，一方面期货市场的快速发展对期货公司的规范运行提出了新的更高的要求，期货行业自身的特性和我国期货市场的发展历史证明，合规的行业文化和规范的经营模式是期货行业和期货公司可持续发展和长治久安的基础；另一方面，从量到质的转变和提升，也要求期货公司必须深化合规体系建设，切实防范经营风险，不断提升客户服务能力，为服务国民经济、促进市场经济的稳定运行发挥积极作用。 　　一、期货公司合规的内涵 　　期货公司合规的内涵主要包含三个层面：一是公司的经营管理及员工的执业行为应该符合国家法律、法规、规章及其他规范性文件的规定；二是符合行业规范和自律规则的规定，符合公司内部规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则的规定；三是公司要增强社会责任感，提高企业美誉度，从大局和行业长远利益出发，全方位提高合规水平，维护期货市场的持续、稳定、健康发展。 　　首先，合规管理是期货公司业务持续、稳定、良性发展的基础和保障，对公司及行业的发展有着积极的推动作用。而业务发展可促进公司对合规管理的落实，建立有效的合规经营激励约束机制是落实合规管理、塑造合规文化的有效保障。 　　其次，在公司管理中，合规与风控必须相辅相成。对期货公司来说，合规风险是首要风险，是公司发展的底线，也是企业风控得以实现的基础和保证。期货公司要保证高质量的经营管理水平，必须把合规作为有效防范风险的重要前提，做到始终坚守合规经营底线，为风险控制打下坚实基础。 二、在合规体系建设工作中的认识和体会 　　经过近20年的发展，我国期货市场基础制度建设不断完善，合法、合规、稳健的理念逐渐深入各市场主体，整个行业的合规体系建设成效显著。 　　第一，各类监管机制的渐进式完善和监管资源的合理配置为推进期货公司合规建设打下了扎实基础。其中包括：证监会提出的“五位一体”监管模式的构建；2007年以来有关期货行业法律法规的不断完善；期货公司营业部“四统一”制度的强化与执行；首席风控官制度的稳步推进和实施；期货公司分类监管规定的出台和实行等。这一系列重要举措的推出，为进一步加强期货公司合规建设提供了制度上和例法上的有力保障。 　　第二，有计划、有步骤、有目的、有结果地开展一系列专项合规检查活动，有效地推动了合规体系的进一步规范与完善。其中包括：以净资本为核心的风险监管指标的专项检查；落实开户实名制及投资者适当性制度现场检查；信息系统检查与应急演练；从业员工执业行为检查；投资者教育现场检查；营业部合规情况现场检查；反洗钱工作检查等。这些活动有力地促进了期货公司将监管部门的合规要求贯彻落实到日常经营工作的方方面面，逐渐形成合规管理的长效约束机制。 　　第三，在证监会的统一部署下，各地监管局、地方期货业协会、四家期货交易所等各级监管机构认真学习领会和贯彻落实合规方面的工作精神及要求，积极开展了富有成效的工作。其中包括：中金所深入开户一线，全方位、大面积、深入持久地开展督导股指期货投资者适当性制度检查工作；四家交易所为抑制过度投机，相继出台了对异常交易行为的监管举措，坚决维护了市场运行秩序；上海期货同业公会组织上海地区期货公司共同发起了“重自律、创品牌、树新风”企业文化建设活动，进一步规范了期货经营机构经营行为；上海证监局支持和鼓励辖区期货公司引入和实施ISO9001质量管理体系，优化了期货公司的组织机构，理顺了制度体系，增强了内控力度，大大提高了合规与风险管理能力；福建证监局在辖区所有的营业部推行合规监察员制度，促进了期货公司和营业部的依法稳健经营。 　　对于合规体系的建设，在实际工作中笔者有四点体会：一是证监会在期货公司监管方面推出的一系列监管措施，如净资本监管、分类监管、开户实名制、信息系统安全督导等，与历时三年的证券行业综合治理有异曲同工之效，为期货行业的长远发展奠定了基础。二是随着期货行业的蓬勃发展，监管部门已经将合规体系建设提升到战略高度来抓，在证监会的统一领导和部署下，各级期货监管部门从建立健全合规管理体系、强化各级人员合规管理职责、完善合规管理组织架构、加强合规项目检查等方面入手，节奏准确，脉络清晰，有条不紊地开展了各项合规监督管理工作，促使期货公司提升了内部管理水平，增强了自我约束能力，从而实现了行业的规范有序发展。三是在监管部门一系列政策和措施的推出和行业协会的指导下，监管者、中介机构及投资者等行业利益相关者对合规的认识逐步提高。期货公司进一步明确了中介主体的职能