交易费用与管制型制度体系的演变以明清王朝为例研究.pdfVIP

交易费用与管制型制度体系的演变：以明清王朝为例 郭艳茹 (山东大学经济研究院(中心)) 内容摘要 国家的统治范围受到交易费用的制约。明清王朝为在前现代的技术条件下，维持 辽阔疆域内的有效统治，以制度性手段来降低交易费用，并因此确立了以社会管制、 低税收和财政集权为特征的制度体系。管制型制度体系高昂的内生交易费用，导致了 其自我演变和最终解体，腐败、财政分权、黄宗羲怪圈、贸易制度变迁乃至国家统治 的崩溃都内生于这一过程。 一、引言 中国历史上，各统一王朝的制度及其变迁规律具有很大的类似性。秦汉时期的赋税、行政、 军事制度确立了中国中央集权统治的基本模式，后世王朝在此基础上不断试错、调整，至明清王 朝时期已经形成了一套以财政中央集权和高度管制为基本特征的完整的制度体系。在两个王朝分 别统治的200多年前时间里，这套制度体系呈现出非常相似的演变规律，如同波动规律类似的两 个大周期，具体表现为：(1)统一王朝建立初期，均实行了高度管制、轻徭薄赋和财政集权的制 度，并依靠等级制的官僚体制来完成征税、军事和行政事务，国家疆域辽阔，统治稳定，军事力 量强大，经济的封闭型特征明显，包括抑制商业发展、限制人口流动、实行土地及手工业经营的 国有化等。(2)王朝中期之后．国家财政、军事、行政能力衰退，国家管制社会和官僚体制的能 力下降，官员腐败，对农业的征敛加重，但同时经济的开放性特征加强，商业得到一定程度发展。 ”(3)王朝后期，国家财政匮乏，权力式微，对官僚体制和社会基层的控制能力、统一供给保护 和法律的能力以及征税的能力逐渐丧失，在重大危机的打击下，国家作为一个统一的供给保护和 法律换取税收和租金的企业走向解体。。 发生于明清王朝的周期性制度演变，为探讨管制型制度的变迁提供了极佳的研究案例。本文 以交易费用为线索，对这一案例进行了深入解析，以揭示管制型制度变迁的一般规律及其动力。 二、高度管制、轻徭薄赋与财政集权：明清管制墅制度体系的初始状态 明清管制型制度体系的形成与中国特定的地理、历史环境密不可分，是统治者在前现代的条 件下，以制度性手段弥补技术资源不足、降低统治费用并维持国家稳定的选择。 (一)交易费用与统一王朝的内在不稳定 新制度经济学中的国家是一个科斯企业的延伸，是一个建立在暴力基础上的以保护(公正) 换取税收(租金)的特殊企业。国家的规模受到军事技术水平和交易费用的双重约束。在军事技 术既定的情况下，国家规模的均衡点位于由于规模扩大所增加的交易费用和收益在边际上相等的 点，超出这一点，国家即处于一种不稳定状态中。国家规模扩大所带来的交易费用主要是指由于 。明代中期以后，江南地区出现了以纺织业为代表的早期手工业．即传统史学研究中所称的资本主义萌芽或早期 工业化．(徐涤新，吴承明，2003；李伯重，2000)。纺织品和其他手工业制成品不但由江南销往全国．而且大量 出口到海外。据梁方仲推算，明中后期白银的输入量达到10亿元。弗兰克(AndreGunderFrank)更是据此推断 山明代中国已经居于全球贸易的中心。此论断虽然缺乏足够的事实依据而显得武断，但明代中后期手工业制成品 的出口和白银输入则是公认的事实。在工商业政策上，清代可视作明代的延续。清初实行了海禁、思想控制、土 地国有化等经济政策，但在工商业和国内贸易方面却没有特别明显的限制措施。李伯重(2000)根据贸易量推断． 清代中后期，国民生产总值已经占到全球的l，4。 o明王朝被农民起义和清军推翻，而清代则在太平天国运动之后走向长期的分裂和军阀割据。 19 人口增加和语言、文化、习俗、宗教、教育、收入水平等方面的差异扩大而导致的偏好多样性增 加，收益主要包括：(1)税源增加带来的公共品，如国防、政府服务的人均成本的下降。； (2) 抵抗外敌入侵能力的加强；(3)市场扩大：(4)地区抵御风险能力的加强：(5)地区间的转移支 付与再分配；(6)地区间外部性的内部化。(Alesina．1997．1998．2003)。 明清王朝统～的成本——收益比较： 1．统一的收益。春秋之后，胡服骑射的引入、铁制兵器的使用及军事知识的提高改进了中 原地区的军事技术。，使组织大规模的军事活动成为可能，从而为中原地区统一王朝的建立提供 了技术上的支持。同时这一地区独特的地理、