期货法律法规终极密卷一.doc

全国期货从业人员资格考试 期货法律法规终极密卷（一） 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.30日 B.3个月 C.6个月 D.9个月 C 根据《期货交易管理条例》第十六条的规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 2.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（） A.中国证监会提名，监事会通过 B.中国证监会提名，股东大会通过 C.中国期货业协会提名，监事会通过 D.股东大会提名，董事会通过 A 《期货交易所管理办法》第四十九条规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。 3.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（） A.取消会员资格 B.强行平仓 C.及时追加保证金或自行平仓 D.由期货交易所补足保证金 C 《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。 4.期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.国家工商行政管理总局 D.国务院商务主管部门 A 期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。 5.期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上7倍以下 A 期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 6.对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（）决定。 A.国务院期货监督管理机构 B.司法机关 C.公安机关 D.国务院商务主管部门 A 《期货交易管理条例》第八十一条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定。 7.持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。 A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约 B 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。 8.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（），不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A.3年 B.4年 C.5年 D.6年 C 根据《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 9.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。 A.后续缴纳的保障基金 B.风险准备金 C.期货交易所的自有资金 D.期货公司的自有资金 A 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由后续缴纳的保障基金补偿。 10.中国证监会可以向期货交易所派驻（） A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.管理员 B 《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。 11.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。 A.3日 B.5日 C.7日 D.10日 D 《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。 12.会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。 A.1/3 B.2/3 C.1/4 D.1/2 B 《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效。 13.公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 A.3日 B.7日 C.10日 D.15日 C 《期货交易所管理办法》第三十八条规定，公司制期货交易所股东大会会