光一科技股份有限公司独立董事2015述职报告.pdfVIP

光一科技股份有限公司 独立董事2015年度述职报告 （廖家河） 各位股东及股东代表： 本人作为光一科技股份有限公司（以下简称 “公司”）的独立董事，严格按 照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《公司章 程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定，认真履行职责， 充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股 东的合法权益。现将2015年度本人履行独立董事职责工作情况向各位股东汇报如 下： 一、参加会议情况 1、参加董事会情况 2015年度，公司共召开了9次董事会。本人严格按照有关法律、法规的要求， 勤勉履行职责，未发生过缺席董事会现象，出席董事会情况如下表： 以通讯表决 是否连续两次 应出席次数 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数 方式参加次数 未出席会议 9 2 7 0 0 否 本人对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行 了认真的审核和查验，对需表决的相关议案均投了赞成票。 2、参加股东大会情况 2015年度，公司共召开了3次股东大会。本人出席了2014年度股东大会、2015 年第一次临时股东大会、2015年第二次临时股东大会。 二、发表独立意见的情况 2015年度，本人作为独立董事，对公司以下事项发表了独立意见： 1、2015年2月6 日第二届董事会第十七次会议，本人对会议中所涉及的事项 发表独立意见如下： 公司全资子公司江苏光一贵仁股权投资基金管理有限公司与公司控股股东 江苏光一投资管理有限责任公司共同出资成立深圳贵仁创新产业基金合伙企业 （有限合伙)，是进一步贯彻落实公司“1+3”战略发展规划的重要举措，有利于 公司长远发展，符合公司及全体股东的利益，本次关联交易不存在损害公司及非 关联股东利益的情形。 公司于2015 年2 月6 日召开第二届董事会第十七次会议，会议在审议本次 关联交易事项时，关联董事已按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》和《公司章程》的相关规定予以回避表决，董事会的审议程序符合相关 法律法规与公司章程的规定。我们同意公司本次董事会审议的与关联方共同投资 设立合伙企业的相关事项。 2、2015年4月3日第二届董事会第十八次会议，本人对会议中所涉及的事项 发表独立意见如下： 在确保公司募集资金投资项目建设正常进行的情况下，公司拟继续使用闲置 募集资金3,000 万元暂时补充流动资金的事宜可以进一步降低公司财务成本、提 高募集资金的使用效率，维护公司及广大投资者的利益。 根据公司目前的资产负债状况以及未来的现金流状况，在本次募集资金暂时 补充流动资金到期后或需提前归还时，公司有能力归还。 公司使用闲置募集资金3,000 万元暂时补充流动资金与募集资金投资项目的 实施计划不存在相互抵触的情形。闲置募集资金用于补充流动资金期限届满之 前，公司将该部分用于流动资金的募集资金及时归还至募集资金专用账户，不影 响募集资金项目的正常进行。同时，上述事项不存在变相改变募集资金投向的行 为，公司承诺拟使用金额不超过募集资金净额的10%，暂时补充流动资金的使用 期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月，符合《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》及《公司章程》、公司《募集资金管理办法》等有关规定， 并履行了规定的程序。 公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金是合理的，也是必要的，有利 于保护投资者利益并使股东利益最大化。我们同意公司本次使用闲置募集资金 3,000 万元暂时补充流动资金。 3、2015年4月21日第二届董事会第十九