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广东海印永业（集团）股份有限公司 公司投资决策制度 （2009 年3 月修订，经本公司第五届董事会第二十八次会议审议通过） 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免 投资决策失误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的 保值增值，根据有关法律、法规及公司章程规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利 或保值增值为目的的投资行为： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）股票、基金投资； （五）债券、委托贷款及其他债权投资； （六）公司本部经营性项目及资产投资； （七）其他投资。 第三条 公司所进行的投资行为，必须遵守本制度。 第四条 公司投资应符合国家和省市有关产业政策要求，符合公 司发展战略规划和发展思路，具有良好的经济效益，有利于优化公司 产业结构，培育核心竞争力。 第五条 公司股东大会、董事会、董事长、总经理的投资决策权 限及决策程序，按照公司章程和股东大会、董事会的决议以及公司相 关制度办理。 公司对外投资、收购出售资产，出让及受让股份，进行贷款、担 第 1 页 共 4 页 保、抵押、委托理财、关联交易等各种业务，每笔涉及金额不超过最 近一次经审计的总资产百分之三十的，由董事会经过严格的审查与决 策程序批准通过；以上事项涉及金额超过最近一次经审计的总资产百 分之三十或对同一项目一年内累计运营金额超过最近一次经审计的 总资产百分之三十的重大事项，应组织有关专家、专业人士进行评审， 并报股东大会批准。 第六条 根据《公司章程》、公司《内部控制制度》、《信息披 露管理制度》的相关规定，达到涉及信息保密、信息报告、信息披露 标准的投资，依照上述规定履行信息保密、信息报告、信息披露相关 义务。 第七条 公司每年年初拟定公司年度投资计划。根据公司发展需 要，公司可于年度投资计划之外选择投资项目，拟订投资方案。 年度投资计划或年度投资计划之外的投资项目的投资方案，须根 据决策权限报公司董事会或股东大会审核批准。 第八条 年度投资计划如需要调整，或单个投资项目投资预算需 要调整的，由相关部门做出论证后再履行相关审批程序。 第九条 公司投资部门负责对投资项目的可行性进行专门研究 和评估。 第十条 公司投资部门负责跟踪投资项目的执行情况，并负责对 投资项目进行后评价。公司相关部门根据公司投资项目的实际情况， 配合或参与投资的部分工作。 第十一条 公司审计部负责对投资项目进行审计监督。 第十二条 公司投资部门应定期或不定期向董事会报告重大投 第 2 页 共 4 页 资项目的进展情况。 第十三条 若投资项目出现未按计划投资、未能实现项目预期收 益、投资发生损失，或内部审计发现其他问题，应查明原因并向董事 会报告，追究相关人员的责任。 公司董事会、监事会、总经理及其他有关机构，可以全面检查或 部分抽查公司投资项目的决策程序及落实情况，任何人不得以任何形 式、借口拒绝或逃避监督。 第十四条 发生下列行为之一的，公司有权对责任人给予行政、 经济处罚；情节严重构成犯罪的，依法移交司法机关处理： （一）未经审批擅自投资的； （二）因工作严重失误，致使投资项目造成重大经济损失的； （三）弄虚作假，不如实反映投资项目情况的； （四）与外方恶意串通，造成公司投资损失的。 第十五条 对认真执行本制度，且投资项目达到预期目标的项目 负责人及有关人员，公司给予奖励。 第十六条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性 文件以及本公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规 范性文件以及本公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、 规范性文件以及本公司章程的规定为准。 第十七条 本制度由公司董事会负责解释。 第十八