广州御银科技股份有限公司重大投资决策制.pdfVIP

广州御银科技股份有限公司 重大投资决策制度 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，防范经营风险，避免投资 决策失误，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律， 法规和规范性文件规定及《广州御银科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司 章程》”），特制定本制度。 第二条 本决策制度中的公司资产是指为本公司拥有及控制的、能够以货币 计量的、并且能够产生效益的经济资源，包括由流动资产、长期投资、固定资产、 无形资产、递延资产以及其他资产等构成的各种财产、债权和其他权利。 第三条 本规定适用于公司全部的资产运用活动，包括资产运用的筹划、资 产投资、日常运营。 第四条 本决策制度适用风险投资、资产收购与出售、新建及改扩项目投资、 证券投资、权益投资等资产处置行为： 1、风险投资是指向主要高新技术领域的尚未形成产业化生产规模的高成 长性的项目或创业企业进行股权性投资并适当参与其经营管理，以期在被投资项 目或企业发展成熟后，通过项目转让或股权转让获取中长期资本增值收益的投资 行为；风险投资不包括公司以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的进行的 投资。 2 、收购、出售资产是指公司收购、出售企业所有者权益、实物资产或其他 财产权利的行为； 3、新建及改扩建项目投资是指企业为扩大生产经营规模而进行的固定资 产投资； 4 、证券投资是指公司购买股票（含参与其他上市公司定向增发）、证券投资 基金等有价证券及其衍生品以及深圳证券交易所认定的其他投资行为,但固定收 益类投资除外。 无担保的债券投资适用本制度关于证券投资的规定。 公司向银行等金融机构购买以股票为主要投资品种的委托理财产品的，参照 1 本制度关于证券投资的规定执行。 5、权益性投资是指企业以对其他经济实体实施控制或影响为目的的股权投 资；权益性投资分为主营业务权益性投资和非主营业务权益性投资。 第五条 下列范围的资产处置行为（不包括募集资金投资行为）由公司董事 会进行决策： 1、投资金额在5000万元人民币以下（不含本数）的风险投资； 2 、涉及的资产金额不高于公司最近一期经审计净资产 30%的收购、出售资 产； 3、涉及的资产金额不高于公司最近一期经审计净资产 30%的新建及改扩建 项目投资； 4 、非主营业务权益性投资的执行标准比照风险投资决策进行； 5、不高于公司最近一期经审计净资产 30%的主营业务权益性投资。 董事会在其权限范围内，建立对董事长的授权制度，即除公司章程和本制度 另有规定外，在董事会闭会期间，董事长具有对上述董事会决策权限内的单项金 额不超过公司最近一期经审计净资产值百分之十五的相关事项的决定权（但风险 投资和非主营业务权益性投资除外），并应在事后向董事会报告；在董事会闭会 期间，董事长具有对投资金额在1000万元以下（不含本数）的风险投资和非主营 业务权益性投资的决定权，并应在事后向董事会报告。 第六条 下列范围的资产处置行为除须经董事会批准外，实施前必须经公司 股东大会批准： 1、投资金额在5000万元人民币以上（含本数）的风险投资； 2 、涉及的资产金额高于公司最近一期经审计净资产 30%的收购、出售资产； 3、涉及的资产金额高于公司最近一期经审计净资产 30%的新建及改扩建项 目投资； 4 、非主营业务权益性投资的执行标准比照风险投资决策进行； 5、任何金额的证券投资； 公司进行证券投资，应经董事会审议通过后提交股东大会审议，并应取得 全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。公司处于保荐期内的，保 荐机构应对其证券投资事项出具明确的同意意见。 2 6、涉及的资产金额高于公司最近一期经审计净资产 30%的主营业务权益性 投资； 7、募集资金投资行为。 公司股东大会认为必须聘请有证券从业资格的会计师事务所或资产评估机 构对拟处置的资产进行审计或评估，审计基准日距协议生效日不得超过 6 个月。 若因特殊情况不能审计或评估，必须在股东大会上说明原因。 第七条 董事会应按照公司《章程》