37.风险管理工作程序.docVIP

37.风险管理工作程序 37.1依据 CCAR145、AC-145-15、《维修管理手册》。 37.2适用范围 温州机场机务维修工程公司 37.3人员岗位资格 责任经理、安全总监、SMS办公室人员、各部门SMS小组人员 37.4需要的工具和器材 无 37.5工作程序 37.5.1风险管理的启动 37.5.1.1风险管理的启动条件（包括但不限于） 机构变更或重要岗位人事变动时； 存在任何与现行规章、标准存在差异的情况时； 航空规章或影响航空安全的其他法规发生重大变更时； 人员、设备、设施、工作程序或运行环境发生重大变化时； 新增维修项目或开展新的工作前； 安全目标发生重大恶性偏离趋势时； 安全相关的事件、安全违规出现增长趋势时； 局方安全监察/审计，外部单位审计发现不安全事件时； 本维修单位或行业内发生不安全事件时； 生产运行过程中发现潜在的新风险或无效的控制程序时； 其他需要启动风险管理的情况 37.5.1.2风险管理的启动权限： 各部门在生产运行过程中发现潜在的新风险或无效的控制程序时，经风险管理小组初步评估后，填写《风险管理启动通知单》（见表格37-02）报SMS办公室，经安全总监批准后，启动风险管理； SMS办公室在对照37.5.1.1风险管理启动条件，认为需要启动风险管理的情况下，经风险管理小组初步评估后，填写《风险管理启动通知单》（见表格37-02），取得安全总监的批准后下发，要求责任部门SMS小组启动风险管理。 系统和工作分析 系统和工作分析是通过对组成系统的各要素及其相互间的影响进行说明，以达到能够识别危险源和进行风险分析的目的。 当新建或修订工作程序、系统时，工作启动部门应进行专项系统和工作分析，确认所涉及的系统和流程以及需增加的工作流程。 当有关安全的法律法规以及局方、营运人、上级部门或其他相关方要求等外部环境发生重大变化时，也应启动系统和工作分析。 系统和工作分析主要步骤： 收集材料，包括能够说明系统的各种手册、程序、岗位说明书等； 将生产/管理过程或活动分解成二级或更细的子过程，直至做小活动单元（一般至多分4级）； 根据本航线维修单位业务单一、系统和工作相对简单的特点，系统和工作分析将本维修单位的维修生产活动分成4部分： 子系统/部门：责任经理领导下的整个维修生产体系； 岗位：各维修生产运行部门具体岗位； 工作内容：各岗位职责涉及的工作内容； 工作程序：各工作内容涵盖的具体工作流程。 SMS办公室组织由各级维修管理人员、各部门SMS小组人员、生产一线人员等人员参加的头脑风暴会议的形式，从人、机、料、法、环等方面或利用SHELL 模型进行系统和工作分析。 SMS办公室人员对系统和工作分析工作进行记录，填写《系统工作分析记录单》（见表格37-03）。 危险源识别 危险源识别是对可能引起人员伤害或财产损失的情况和条件进行识别的过程。危险源识别和分析的具体内容至少包括：危险源描述、构成危险源的要素、危险源可能导致的结果。 危险源识别由各部门的SMS小组负责实施。安全总监和SMS办公室负责督导工作，并对跨部门的危险源识别给予协调。 危险源识别的方法可以采用但不限于：头脑风暴、因果分析、领结图、维修差错决断（MEDA） 灾难性的 造成人员死亡或旅客受伤，公众生命受威胁；飞机受损，经济损失20万元以上；主要设备损坏，经济损失20万元以上；机场运行安全裕度严重降低 相当于维修事故征候级别的事件 公司形象严重受损，机场运行一度停顿；媒体关注引起公众对民航局的问责；公众表现出对航空运输的强烈抵制 5 特别严重的 人员残疾或严重受伤；飞机受损，经济损失10万元以上；设备损坏，经济损失5万元以上；机场运行安全裕度大幅度降低 相当于维修严重差错级别的事件 公司形象受损，机场运行受到影响；媒体报导引起民航局的关注；公众对航空运输的安全性造成怀疑 4 严重的 人员轻微受伤；飞机受损，经济损失5万元以上；设备损坏，经济损失2万元以上；机场运行安全裕度显著降低 相当于维修一般差错级别的事件 维修单位形象受损，航班停场维修超过12小时；公开的媒体报道；公众信心显著降低 3 轻微的 机场航班短期延误；飞机轻微受损、设备损伤，可以很快修复，经济损失低于2万元；启动应急程序 一般差错以下的不安全事件 航班停场维修不超过12小时；引起机场所在地媒体关注；公众信心可能会降低，但公众觉得情况可以接受 2 可忽略的 人员没有受伤；设备没有损失或极短的技术性延误，没有导致直接损失 轻微的工作偏差 没有引起媒体关注，没有影响到公众信心 1 确定风险等级： 在判定了风险的严重性（S）和可能性（P）后，可以得出风险值（R）=严重性*可能性（R=S*P），按照风险等级划分标准，将风险等级分如下： 风险值1-4为三级，代表该风险可以接受，暂时不需采取