持牌法团是否备有关於重大业务活动的政策及程序.DOCVIP

表格 (為遵守《證券及期貨條例》(第571章)第156(1)(a)條，即在《證券及期貨 (帳目及審計)規則》(第571P章)第3(1) 條所闡述的規定的目的而訂立) 證券及期貨事務監察委員會 持牌法團的業務及風險管理問卷 持牌法團名稱： (“持牌法團”) 財政年度結束日期： 經由以下人士填寫： 姓名： 職銜： 電話號碼： 經由以下人士核准： 姓名： 職銜： 電話號碼： 前言 根據《證券及期貨(帳目及審計)規則》，持牌法團必須填寫業務及風險管理問卷風險管理問卷措 證監會注意到由於有持牌法團的業務活動的性質和範圍、其組織和法律架構以及管理層監察的程度存在着重大的差異，因而可能會採納不同的政策及程序。因此，本問卷中的問題並非打算暗示(而且亦不應詮釋作為)有一套普遍認可的監控或風險管理措施。 我們已在每一節預留空白位置，供持牌法團就其回覆提供額外資料。如有需要，請另加紙繼續作答。 除非附有定義或文意另有所指，本問卷中所使用的詞語具有《證券及期貨條例》給予該等詞語的涵義。如你對本問卷有任何疑問，請與本會中介團體監察科內有關人員聯絡。 填妥的業務及風險管理問卷 證券及期貨事務監察委員會 中介團體監察科 香港中環干諾道中8號 遮打大廈8樓  證券及期貨事務監察委員會 持牌法團的業務及風險管理問卷 業務概覽 1. 年內所進行的受規管活動: (請在適當的 □ 內加() 證券交易 期貨合約交易 槓桿式外匯交易 就證券提供意見 就期貨合約提供意見 就機構融資提供意見 提供自動化交易服務 提供證券保證金融資 提供資產管理 (x) 提供信貸評級服務 持牌法團在年內所進行的業務活動：(請在適當的 □ 內加() 從事自營交易 (如“是”，請同時回答問題35 - 38) 證券 期貨合約 場外衍生產品 其他 (請說明) 為以下帳戶╱人士從事賣空活動 : 法團本身的帳戶 客戶 為以下帳戶╱人士從事證券借貸 : 法團本身的帳戶 客戶 補充資料 管理及監督 是 否 不適用 持牌法團是否容許職員同時執行前線辦公室職能(例如交易)及後勤辦公室職能(例如交收或會計職能)？ 如“是”，請說明為了盡量減低出現潛在錯誤、利益衝突或違規情況而採取的監控措施。 是 否 不適用 4. 持牌法團是否備有關於重大業務活動的政策及程序？ 持牌法團的管理層有否審閱有關以下業務範圍的業務及管理及╱或特別資料或報告？ (i) 整體業績表現 (ii) 穩妥保管客戶資產 (iii) 監察速動資金的情況 如有，持牌法團的管理層就審閱以下業務範圍的資料或報告的頻密程度： (i) 整體業績表現 (ii) 穩妥保管客戶資產 (iii) 監察速動資金的情況 分行運作 (只適用於有分行在香港營運的持牌法團) 6. (i) 持牌法團的分行直接負責以下範疇的工作： (a) 開立帳戶 (b) 穩妥保管客戶資產 (c) 交易 (d) 信貸管制 (e) 交收，例如存取現金╱證券 (f) 交付成交單據，戶口結單及收據 (g) 處理客戶投訴 (ii) 持牌法團的分行是否受到 ： 總公司管理層的實地視察 內部審計部門的審核 監察部門的審核 如“是”，請說明進行以下工作的頻密程度 (a) 總公司管理層的實地視察 (b) 內部審計部門的審核 (c) 監察部門的審核 (iii) 持牌法團是否設有程序規定其客戶須就以下類別的查詢或投訴與總公司聯絡？ 客戶的交易 由持牌法團持有的客戶資產 成交單據、戶口結單及收據 是 否 不適用 分行的運作 補充資料 風險管理