2017年新基金从业考试3科大纲【全】.docx

《法律法规》大纲一、总体目标　　基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。　　二、能力等级　　能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：　　(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。　　(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。　　(三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。　　三、考试内容与能力要求　　考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。对应教材章名节名编号学习目标(掌握/理解/了解）1.金融、资产管理与投资基金1.金融市场与资产管理行业1.1.a了解金融与居民理财的关系1.1.b理解金融市场的分类和构成要素1.1.c理解金融资产的概念1.1.d理解资产管理的特征与资产管理行业的功能1.1.e了解我国资产管理行业的现状2.投资基金1.2.a掌握投资基金的定义和主要类别2.证券投资基金概述1.证券投资基金的概念和特点2.1.a了解证券投资基金在各地不同的名称和概念2.1.b掌握证券投资基金的基本特点2.1.c理解证券投资基金与其他金融工具的比较?2.证券投资基金的运作与参与主体2.2.a理解证券投资基金运作具有三大部分2.2.b理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系2.2.c了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露3.证券投资基金的法律形式和运作方式2.3.a理解公司型基金和契约型基金的区别2.3.b理解开放式基金和封闭式基金的区别4.证券投资基金的起源与发展2.4.a了解证券投资基金的起源2.4.b了解证券投资基金的发展历程2.4.c了解全球基金业发展的趋势与特点5.我国证券投资基金业的发展历程2.5.a了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用2.6.a理解基金对中小投资者的作用2.6.b了解基金对金融结构和经济的作用2.6.c了解基金对证券市场的作用3.证券投资基金的类型1.证券投资基金分类概述3.1.a了解基金分类的意义和困难3.1.b掌握基金的不同分类标准和基本分类2-5.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金3.2-5.a掌握基本基金类型及其特点6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金，ETF,?QDII,?分级基金3.6-9a了解市场上各类特殊类别基金的特点《基金基础》大纲对应教材章名节名编号学习目标(掌握/理解/了解）6.投资管理基础1.财务报表6.1.a理解资产负债表、利润表和现金流量表所提供的信息6.1.b理解资产、负债和权益6.1.c理解利润和净现金流6.1.d了解营运现金流、投资现金流和融资现金流2.财务报表分析6.2.a理解财务报表分析的概念6.2.b了解流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率6.2.c理解衡量盈利能力的三个比率：销售利润率（ROS），资产收益率（ROA），权益报酬率（ROE）6.2.d掌握杜邦分析法3.货币的时间价值与利率6.3.a掌握货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用6.3.b掌握即期利率和远期利率的概念6.3.c掌握名义利率和实际利率的概念6.3.d掌握单利和复利的概念4.常用描述性统计概念6.4.a掌握平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用6.4.b理解方差和标准差的概念、计算和应用6.4.c了解正态分布的特征6.4.d理解相关性的概念7.权益投资1.资本结构7.1.a理解不同资本类别之间投票权和所有权的区别2.权益证券7.2.a理解权益证券的类型和特点7.2.b理解普通股和优先股的区别7.2.c了解存托凭证 (Deposit Receipts)7.2.d理解可转债的定义、特征和基本要素7.2.e理解权证的定义和基本要素7.2.f理解不同种类权益资产的风险收益特征7.2.g了解影响公司在外发行股本的行为3.股票分析方法7.3.a理解股票基本面分析和技术分析的区别4.股票估值方法7.4.a理解内在估值法与相对估值法的区别8.固定收益投资1.债券与债券市场8.1.a理解债券市场各参与方的责任以及发行人类型8.1.b掌握债券的种类和特点8.1.c理解债券违约时的受偿顺序以及债券的嵌入条款8.1.d理解固定利率债券、浮动利率债券和零息债券8.1.e理解投资债券的风险8.1.f理解中国债券市场体系的发展2.债券价值分析8.2.a