中国结算上海分公司转融通登记结算业务简要方案.PDF

附件 3： 中国结算上海分公司转融通登记结算业务简要方案 一、证券和资金账户开立 （一）证券账户 证券金融公司在中国结算上海分公司开立如下证券账户： 1、开立转融通专用证券账户以用于向证券公司融出证券。 2、开立证券金融公司转融通担保证券账户以保管证券公司所提 交的转融通担保证券。 3、可根据自身业务需要申请开立普通证券账户以从事自营证券 交易。 适应上述业务需要，证券金融公司须在上交所申请开通两个专用 交易单元，分别用于转融通业务、保证金管理业务。 证券公司应当向证券金融公司申请开立“XX 证券公司转融通担 保证券明细账户”，用于记录其提交给证券金融公司作为转融通担保 证券的自营证券，该账户为证券金融公司转融通担保证券账户的明细 账，证券公司转融通担保证券明细账户必须指定在证金公司保证金管 理专用交易单元上。中国结算上海分公司受证券金融公司委托代为办 理上述担保证券明细账户配号、向上交所申请限制撤指定事宜。 （二）资金账户 证券金融公司须在中国结算上海分公司开立配套的结算备付金 账户（资金交收账户），分别用于转融通业务和保证金管理。 转融通担保资金相关收付通过结算参与人相关结算备付金账户 之间的划转予以实现，并按《中国证券登记结算有限责任公司结算备 付金管理办法》的规定计付相关资金利息。证金公司可在备付金账户 下预留银行收款账户，用于接收其从备付金账户汇划的资金。 证券公司应当向证券金融公司申请开立“XX 证券公司转融通担 保资金明细账户”，用于记录其提交给证券金融公司作为转融通担保 品的自有资金，该账户为证券金融公司保证金专用结算备付金账户 （亦即证券金融公司转融通担保资金账户）的明细账。中国结算公司 总部受证券金融公司委托代为办理上述担保资金明细账户配号和后 续维护事宜。 二、转融通证券和资金划转业务 （一）转融通证券划转 1、中国结算上海分公司在 T 日交易时间接收如下数据：上交所 综合业务平台所达成的转融券融入成交数据、证券金融公司通过PROP 系统发送的转融券融出指令和转融券融入归还指令、证券公司在15： 30 前通过 PROP系统提交的转融券融出归还指令。 2、T 日日终，中国结算上海分公司根据收到的转融券相关成交 数据和指令办理相关证券划转业务，按照逐笔全额原则办理证券划 转。 转融券所涉各项证券划转而言，依照以下顺序办理： 1）转融券融入处理 2）转融券融出处理 3）转融券融出归还处理 4）证券公司补偿支付处理 5）转融券融入归还处理 6）证金公司补偿支付处理 7）申报错误调账处理 完成上述转融通证券划转之后，中国结算上海分公司日终将相关 证券划转结果反馈给证券金融公司和证券公司等结算参与人。 （二）转融通资金划转 依照证券金融公司的要求，相关转融通资金划转指令需区分不同 明细类别，譬如：本金、利息费用、罚息、现金权益补偿、调账等。 对于转融通资金划转业务，按照逐笔全额办理资金划转。 转融通资金划转相关业务按如下方式办理： 1、中国结算上海分公司在 T 日 16：00 之前，通过 PROP 系统接 收证券公司发送的转融通相关划款指令并实时办理资金划付，相关证 券公司和证券金融公司可以通过 PROP 系统实时查询资金收付情况。 2、中国结算上海分公司在 T日 16：00之前收取证券金融公司通 过 PROP平台发送的以下资金划转指令： （1）证券金融公司向相关证券公司出借资金、支付融出违约罚 息和返还多还资金（调账）等几类资金划转指令。 （2）证券金融公司通过相关结算参与人向出借人支付利息费用 和现金权益补偿等两类资金划转指令。 在完成上述证券金融公司的资金划转业务之后，中国结算上海分 公司实时将相关资金收付结果反馈给证券金融公司。 三、担保证券和资金划转业务 （一）担保证券交存（提交）与提取（划回） 1、证券公司拟交存或提取担保证券，可在 15：30前向中国结算 公