基于后向关联的FDI技术溢出研究【文献综述】.docVIP

毕业论文文献综述 题 目： 基于后向关联的FDI技术溢出研究——以浙江省为例 一、引 言 20世纪80年代，随着经济全球化浪潮的席卷而来，不同国家之间的经济交往日益密切，外商直接投资（FDI, Foreign Direct Investment）逐渐成为国际资本流动的主要形式，对东道国的经济产生了重要影响。外商直接投资不仅为东道国带来了资本等有形资源，还为其带来了技术、品牌、管理经验等无形资源，更重要的是通过技术溢出效应促进东道国的技术进步，进而促进其经济增长。 改革开放以来，我国的经济发展取得举世瞩目的成就，不仅是FDI流向的重要目的地，也是发展中国家累计吸引FDI最多的国家。作为一个沿海大省，浙江省的外商直接投资也在不断升温，它在浙江经济中的地位也变得越来越重要。据全国统计年鉴以及浙江省统计年鉴计算所得，2000年浙江合同利用FDI为25.09亿美元，占全国FDI总量的4.02%，实际利用FDI为16.13亿美元，只占全国总量的3.96%。到2003年浙江省实际利用FDI金额已经上升到了10.18%，到了2007年，该比重更是上升至13.87%,到了2009年，由于经济危机的影响，该比重有所下降为11.04%。 本文以浙江省工业行业为主要研究对象，利用面板数据计量分析方法，对浙江省工业行业面板数据进行定量分析，联系当前经济环境阐述基于后向关联的FDI技术溢出的产生原因及其影响，并得出结论。在此基础上，本文争取对未来浙江省FDI的变化和趋势做出谨慎的预测。 二、主 体 （一）FDI技术溢出理论研究 1、FDI技术溢出的理论基础 （1）国际生产折衷理论 1977年，英国瑞丁大学教授邓宁（J?H?Dunning）在《贸易，经济活动的区位和跨国企业：折衷理论方法探索》中提出了国际生产折衷理论。1981年，他在《国际生产和跨国企业》一书中对折衷理论又进行进一步阐述。国际生产折衷理论（The Eclectic Theory of International Production），又称“国际生产综合理论”，该理论认为通过企业对外直接投资所能够利用的是所有权优势、内部化优势和区位优势，只有当企业同时具备这三种优势时，才完全具备了对外直接投资的条件。 （2）边际产业扩张理论 边际产业扩张理论是由日本的小岛清（Kojima，1978）在20世纪70年代根据国际贸易理论中的比较成本理论和日本的对外直接投资现实提出的。该理论把微观分析作为既定前提的基础上，注重从宏观动态角度来研究跨国公司的对外直接投资行为，主张直接投资应从一国的边际产业开始依次进行。广义的边际产业概念，既包括已趋于比较劣势的劳动力密集部门，也包括某些行业中装配或生产特定部件的劳动力密集的生产过程或部门。 （3）产品生命周期理论 产品生命周期理论是美国哈佛大学教授雷蒙德·弗农(Raymond Vernon)1966年在其《产品周期中的国际投资与国际贸易》一文中首次提出的。产品生命周期（product life cycle），简称PLC，是产品的市场寿命，即一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程。弗农认为：产品生命是指市上的的营销生命，产品和人的生命一样，要经历形成、成长、成熟、衰退这样的周期。就产品而言，也就是要经历一个开发、引进、成长、成熟、衰退的阶段。而这个周期在不同的技术水平的国家里，发生的时间和过程是不一样的，期间存在一个较大的差距和时差，正是这一时差，表现为不同国家在技术上的差距，它反映了同一产品在不同国家市场上的竞争地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的变化。 （4）内部化理论 内部化理论是由英国瑞丁大学的巴克利（Peter J. Buckley）和卡森（Mark C. Casson）提出，并由加拿大学者鲁格曼（Alan M. Rugman）等加以发展的。内部化是指企业内部建立市场的过程，以企业的内部市场代替外部市场，从而解决由于市场不完整而带来的不能保证供需交换正常进行的问题。该理论包含三个基本假设：①企业在不完全市场竞争中从事生产经营活动的目的是追求利润最大化；②中间产品市场的不完全，使企业通过对外直接投资，在组织内部创造市场，以克服外部市场的缺陷；③跨国公司是跨越国界的市场内部化过程的产物。 小规模技术理论 美国经济学家刘易斯·威尔斯(Louis T. Wells)在1977年发表的《发展中国家企业》一文中提出小规模技术理论，是指发展中国家企业可以利用其小规模生产技术在竞争中获得优势。发展中国家的企业拥有为小市场服务的生产技术，这些技术具有劳动密集型的特征，成本较低，灵活性较高，特别适合小批量生产，能够满足低收入国家制成品市场的需要，而发达国家跨国公司拥有的大规模生产技术在这种市场无法获得规模效益。