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xxxxxx投资基金管理有限公司筹建方案 筹建及运营方案 2011年6月26日  目 录 一、投资管理公司概览………………………………………………1 二、工作计划及时间表……………………………………………….2 三、股东结构及资金管理模式……………………………………….3 四、组织结构及管理团队……………………………………………..3 五、项目资金的投资管理……………………………………………..4 六、投资管理公司的收益与费用……………………………………10 七、投资管理公司的利润分配政策…………………………………11 八、投资项目的退出…………………………………………………11 九、投资项目的套现…………………………………………………12 十、投资项目组合……………………………………………………13 一、投资管理公司概览 本投资管理有限公司依据《中华人民共和国公司法》的有关规定和相关法律法规组建并注册成立。 公司名称 公司组建设立方式及注册地 公司类型 公司经营范围 投资管理、咨询；财务顾问；项目资金管理及投资；财务杠杆投资 注册资本金 公司注册地址 法定代表人 主要发起人 鉴于本投资管理公司的设立宗旨和发展目标，本投资管理公司的发起人应具备如下基本条件： 主要发展方向 1、小额贷款公司的股权投资及项目管理 2、其他行业投资及项目操作 二、工作计划和时间表 日 期 工 作 负 责 方 2011年 1. 确定发起人 2. 公司名称核准 3．起草公司章程 4．准备注册文件 5．注册资本金验资 6．完成工商注册、刻章、税务登记、组织机构代码证 7. 银行开户 8．董事会成立 9．投资委员会成立 10．召开项目投资推介会议 12．项目投资资金（3000万元-10000万元）的筹集 13．项目投资资金到位 14．公司进入具体经营管理 三、股东结构及资金管理模式 委托管理和经营 四、组织结构及管理团队 管理团队建议： 董事会 董事长： 董事：A,B,C（其他： ） 董事会秘书： 说明： 高管团队 总经理： 副总经理：（其他： ） 3、投资决策委员会 董事会成员组成投资决策委员会，针对每个项目的投资决策，临时增加1-2名新的决策委员（主要是外聘有经验的律师或会计师及单个项目投资超过2000万元的投资人）。 五、项目资金的投资管理 1、投资决策程序 依据项目资金投资管理目标及政策，特制定本项目投资决策程序如下图，以作为项目整体投资策略及指引，投资决策委员会及投资管理人在做出投资决定时也将充分参照此策略及指引。 基金投资决策程序说明 中宇慧通投资基金管理公司负责筛选、确定、审阅、评估投资及套现投资的机会，执行投资及套现投资决定，以及监察投资项目。 在筛选直接投资项目时，中宇慧通投资基金管理公司预期会收到来自多方对具有投资潜力项目的推介，包括合作伙伴及其发展的推介来源网络。 中宇慧通投资基金管理公司将根据资金管理的投资政策及投资决策委员会制定的投资指引，评估不同来源的投资建议。 中宇慧通投资基金管理公司审阅及推荐的投资建议将会提交投资决策委员会以供考虑。 所有投资项目在实施前必须获得投资决策委员会（三分之二）成员的同意批准方可执行。 2、基金投资资金流动过程 各机构基本职能 股东大会 股东大会由全体投资人共同组成，是投资管理公司的最高权力机构。股东大会将依据公司的投资目标及政策，制定公司的整体投资策略及指引，并在必要时对管理团队的经营和管理提出质询。 投资决策委员会 投资决策委员会由董事会全体成员及外聘临时顾问组成，负责物色及评估投资项目，并代表公司作出投资决定。 投资决策委员会在需要时开会，以审阅投资建议及考虑任何其他投资事宜。由投资管理公司制订的投资建议将会提交投资决策委员会各成员，投资决策委员会将以（三分之二）人员同意通过作出投资决定，否则投资建议不会进行。倘若投资决策委员会成员或关联人与参与评估的建议投资项目之间存在利益关系，则其在会上不得对该建议投资项目进行投票表决。 xxxxx投资基金管理有限公司 投资管理公司负责筛选、确定、审阅、评估投资及套现投资机会，联同投资决策委员会作出投资决定，执行投资及套现决定，以及监察与管理投资项目。 顾问委员会 管理公司在必要时成立顾问委员会，其成员包括国内、国外的金融机构与PE基金组织的知名人士，就项目投资策略及政策、经济事务与其他商业机构或政府部门的对外关系提供建议，并协助管理公司与中国地方及海外的商业与政府机构建立或加强关系。顾问委员会不具行政权力，也不负责作出投资决定。 投