北陆药业：独立董事公开征集委托投票权报告书精品.docVIP

证券代码：300016 证券简称：北陆药业 公告编号：2013-047 北京北陆药业股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要提示： 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管 理办法》”）的有关规定，北京北陆药业股份有限公司（以下简称“北陆药业” 或“公司”）独立董事李增祺先生受其他独立董事的委托作为征集人，向北陆 药业全体股东公开征集公司拟于2014年1月10日召开的二〇一四年第一次临 时股东大会审议限制性股票激励计划相关议案的投票权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人李增祺作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的 委托，就公司二〇一四年第一次临时股东大会中的三项议案征集股东委托投票 权而制作并签署本报告书。 征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任，保证不会利用本次征集投 票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。  本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在中国证监会指定信息披 露载体上发布，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独 立董事职责，并且已获得公司其他独立董事同意。本报告书内容不违反法律、 法规、《公司章程》或公司内部制度的任何规定或与之冲突。本报告书仅供征 集人本次征集投票权之目的使用，不得用于其他任何目的。 二、公司基本情况及本次征集事项 （一）公司基本情况 公司名称：北京北陆药业股份有限公司 公司简称：北陆药业 上市地点：深圳证券交易所 证券代码：300016 公司法定代表人：王代雪 联系地址：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层 邮政编码：100082 联系电话：010 传真号码：010 互联网地址： 电子信箱：blxp@ （二）征集事项 征集人向公司全体股东征集公司二〇一四年第一次临时股东大会所审议 的《北京北陆药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘 要、《北京北陆药业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（草  案修订稿）》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有 关事项的议案》的委托投票权。 三、本次股东大会基本情况 关于本次股东大会召开的详细情况，请参见公司2013年12月25日在巨 潮资讯网（）上公告的《关于召开二〇一四年第一次临时股 东大会的通知》。 四、征集人基本情况 （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事李增祺先生，其基本 情况如下： 李增祺先生，1943年出生，中国国籍，无境外居留权，经济师，现任公 司独立董事，其已参加上市公司独立董事的培训学习，并取得结业证书；1962 年至1980年任北京市丰台区供销社、商业局干部；1980年至1987年任北京 市物价局干部、检查所副处长；1987年至2004年在国家物价局、国家发展改 革委员会（原国家计委）历任科员、副处长、处长、副司长；未持有公司股票。 （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的 重大民事诉讼或仲裁。 （三）征集人与其主要亲属未就本公司股权激励有关事项达成任何协议或 安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其 关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 五、征集方案 征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规 定制定了本次征集投票权方案，具体内容如下：  （一）征集对象：截至2014年1月6日下午15:00时，在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。 （二）征集时间：2014年1月7日、8日（上午9:00-11:30，下午13:00-17:00）。 （三）征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网（）上发 布公告进行投票权征集行动。 （四）征集程序和步骤 第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式 和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。 第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件： 1、委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、法定代表 人身份证明原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本