内审检查表(燃气行业)(01管理层).docVIP

内审检查表 受审核部门 管理层 审核日期 审核人员： 标准条款 检查内容 检查方法(询问/查看) 审核记录/客观证据 评价 4.1 总要求 体系范围 ◆查公司的《职业健康安全管理体系》是否按标准要求文件化？ ◆OHS管理体系是否规定了体系范围并形成文件？ 4.2 OHS方针 ◆OHS方针的制定 ◆询问并查看公司的《OHS管理方针》是否文件化?查《管理手册》 ◆OHS管理方针是否经最高管理者批准?查《管理手册》 ◆OHS管理方针的内容 ◆查《OHS管理方针》的内容与释义，是否： 1)与组织的宗旨相适宜? 2)是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织OHS风险的性质和规模。 3)是否对满足员工及其他相关方的要求，对持续改进、事故预防和降低风险作出承诺； 4)是否对遵守有关OHS法律、法规和其他要求作出承诺。 5)是否提供建立和评审目标的框架依据。 6)是否与公司的其他方针一致。 ◆OHS管理方针的传达与管理 ◆询问OHS管理方针是如何向全体员工和代表组织工作的人员传达的?采取了哪些方式? ◆公众如何获得管理方针? ◆是否得到实施 ◆询问总经理如何贯彻执行公司的OHS管理方针？ ◆管理方针的评审与修订 ◆是否有定期评审管理方针的规定?查《管理评审控制程序》 ◆总经理是否定期评审过管理方针?查《管理评审控制报告》 ◆如何对管理方针进行修订?评审、修订的依据是什么? 4.3.3目标和方案 ◆公司OHS管理目标的制定与审批 ◆询问总经理：公司的OHS管理目标是否已经制定并经批准发布？有哪些目标？查《管理手册》 ◆设定目标时应考虑的内容 ◆询问总经理：制定本公司的OHS管理目标是否考虑了以下方面的要求？查《管理手册》中方针的内容 1)OHS方针的要求？ 2)法律、法规和其他要求？ 3)重大危险源及其风险？ 4)员工和相关方的要求？ 5)技术、财务及实施的可行性？ 6)预防为主和持续改进？ ◆管理方案的策划 ◆询问总经理，为实现既定的OHS管理目标，是否考虑了以下方面的要求？查《职业健康安全目标方案规划与评价表》等 1)制定了实施目标的方案？ 2)资源能得到保证？ 3)明确了执行部门和负责人？ 4)已向有关人员传达并清楚？ ◆目标实现的证据 ◆查《OHS目标完成情况统计表》，确认目标是否得到实现？ ◆管理方案实现的证据 ◆查《OHS目标完成情况统计表》，确认管理方案是否得到实现？ 4.4.1资源、作用、职责、责任和权限 ◆是否明确规定了公司的组织机构、职责、责任和权限 ◆是否有明晰的组织机构图?机构图中设置了哪些部门？查《管理手册》 ◆各职能部门、岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?查《管理手册》、《安全生产责任制》 ◆总经理的职责、权限 ◆总经理是否明确其自身职责?询问、查看 ◆总经理是否指定了管代、是否恰当地明确了管代的职责和权限?查《管理手册》 ◆管理者的作用 ◆管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确? ◆承担管理职责的人员,如何表明其对持续改进的承诺? ◆是否选定了OHS员工代表,其职责和权限是否明确? ◆管理者如何参与和支持OHS活动? ◆有关职责、权限如何传达到位的 ◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的? ◆管代的职责权限 ◆管代是否对体系的建立、实施、保持负责? ◆是否向总经理报告管理体系的运行情况? ◆提供资源是否满足体系的要求？ ◆是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？ ◆公司怎样确定并提供所需的资源？ ◆公司是否规定了提供资源的途径？ ◆对与OHS有关的人员如何进行培训？ ◆如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？ 4.4.3 沟通、参与和协商 ◆员工代表 ◆是否选定员工代表？查《管理手册》 ◆员工代表的职责 ◆员工代表的职责是否明确？查《管理手册》 4.4.7 应急准备和响应 ◆预案演练 ◆是否组织并参与指挥公司所编制的应急预案？查《应急预案演练记录表》 ◆预案评价 ◆是否对预案过程及结果进行了总结评价？查《应急预案评价表》 4.5.1绩效测量和监视 ◆总体绩效评价 ◆询问总经理：对公司的职业健康安全管理、职业健康安全管理体系及职业健康安全管理绩效是如何评价的？ 4.5.2合规性评价 ◆合规性评价 ◆是否对《合规性报告》进行签字确认？查《合规性报告》 ◆守法证明 ◆公司守法情况是否得到了官方认可？查《守法证明》 4.5.3 事件调查、不符合