投融资风险防范(半天）.pptVIP

* 模板来自于 / 主讲人 : 树立正确的投融资理念 融资法律风险防范 一级市场投资风险防范 目录 1 2 3 4 二级市场投资风险防范 建立有效风控的系统 5 6 股权融资风险防范 01 风险防范 树立正确的投融资理念——明道 激情时代神话企业的败局 中国众多大型企业的败亡有许多值得深思的原因，这一方面是源于国际企业之间的竞争力落差，另一方面是源于国内企业自身的风险控制能力。企业的迅速扩张在于导入资本运营，惨痛败亡在于缺乏布局破局的能力.（博弈 与对手的博弈，与政府的博弈） 巨人倒下 太阳落山 三株解体 爱多无声 秦池干涸 南德风车 仰融 德隆 科龙 健力宝 … … 设局还是在局中 心灵的洗礼 ——树立正确的投融资观念 2 1 金融的秘密 金融行业现状 从历史看现实（股票的诞生、国家之间战争 ） 风险无处在，该如何应对 ？ 投融资图谱 虚拟经济 融资 投资 融资 投资 收入 支出 收入 支出 企业 企业 实体经济 02 风险防范 融资法律风险防范 1.避免走入非法集资的误区 非法集资行为破坏了国家的金融管理秩序，损害了投资者的利益，危及社会稳定，因此有必要予以打击。对于某些危害较大的非法集资行为，依靠让行为人承担相应的民事责任和行政责任的手段来规制是不够的，而必须用刑事的手段来予以打击。目前我国刑法规定了四种非法集资类的犯罪，它们分别是非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪、欺诈发行股票、债券罪和擅自发行股票、公司、企业债券罪。 依据《刑法》，非法吸收公众存款罪是指违反国家法律法规的规定，非法吸收或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。该罪是目前我国发案最多的一种非法集资类犯罪。至于何为非法吸收公众存款及变相吸收公众存款，当前并无相应的司法解释，但一般会参照国务院《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》来理解。该《取缔办法》第四条规定：非法吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动；变相吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，不以吸收公众存款的名义，向社会不特定对象吸收资金，但承诺履行的义务与吸收公众存款性质相同的活动。 第二百七十一条 ? 公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役 ;数额巨大的，处五年以上有期 徒刑，可以并处没收财产。 ? 2. 远离职务侵占 3.挪用资金风险防范及对策 4.挪用资金罪与职务侵占罪的界限 （一）侵犯的客体和对象不同 （二）在客观表现不同 （三）在主观上不同 5.金融诈骗罪 金融诈骗罪是指以非法占有为目的，采用虚构事实或者隐瞒事实真相的方法，骗取公私财物或者金融机构信用，破坏金融管理秩序的行为。金融诈骗罪是《中华人民共和国刑法》规定的破坏社会主义市场经济秩序罪中的一个犯罪类别。在金融领域里，以非法占有为目的，采取虚构事实或者隐瞒真相的方法，骗取银行或者其他金融机构的贷款、保险金等，或者进行非法集资诈骗、金融票据诈骗和信用证、信用卡诈骗，其数额较大的犯罪行为的总称。 6.商业贿赂”罪” 03 风险防范 股权融资风险防范 大股东怎么控制公司？ 小股东怎么让自己的权利得到彰显？ 1.确保股东的权利得到彰显 格斗招式 公司重要文件的保存 公司重要决议的产生合法性 2.企业必须健全资本法规 基础招式 3.股权融资的局中局 4.股权众筹脚踩钢丝的明星 股权众筹的法律界限 避免走入非法的泥潭 04 风险防范 一级市场投资风险防范 1.投资机构中内部存在的风险 私募机构内部治理的风险防范 公募机构内部治理的风险防范 2.做好尽职调查风险防控 充足的知识储备 功夫在外的调查 胜景山河、石油产业基金 05 风险防范 二级市场（股票）投资风险防范 1 2 1.不同行情下交易策略的制定 正确认知市场 对手盘的嗜血性 关于资金管理 资金管理是股市投资过程中，最重要最核心的关键环节。 资金管理的两大要素：其一是资金的安全，其二是资金的最大化利用。 因此，只有在保证资金安全的前提下，才能做到资金的利用效率。 因此，资金管理是所有职业操盘手必须学习的核心课程。也是衡量职业操盘手专业技能高低的重要标准。 2.进行安全高效的资金管理 风险控制办法如下： A、次日股价下跌，观察下跌是否缩量。如果缩量，则在操盘线支撑点介入第二仓补救。 B、如果股价放量击穿操盘线（收盘价），则要考虑止损。 C、如果股价还在调整阶段，则可以在生命线处介入第二仓补救。 D、也可以利用60分钟技术系统在决策线支撑处介入第二仓，条件是60分钟KDJ之J值进入负值区以下超跌后介入。 机会出现形成的当天盘中或收盘前介入第一仓，这是确保让资金上轿。在特殊情况下，为预防