第二章-证 券从业人员管理.pptxVIP

鲍明明;八、证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任 ( 一) 一般性禁止行为 1. 从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。 2. 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。 3. 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。 4. 从事与其履行职责有利益冲突的业务。 5. 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。 6. 接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。 7. 买卖法律明文禁止买卖的证券。 8. 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。 9. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。 10. 泄露客户资料。 11. 中国证监会、协会禁止的其他行为。;;( 三) 法律责任 从业人员违反准则的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。从业人员违反准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10 个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。;;;;;;;;17. 保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格： (1) 尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题。 (2) 未完成或者未参加辅导工作。 (3) 未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责。 (4)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责。 (5) 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作。 (6) 严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。 18..保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施： (1)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。 (2) 通过从事保荐业务谋取不正当利益。 (3) 本人及其配偶持有发行人的股份。 (4)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏的文件。 (5) 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。;;;;十三、证券业财务与会计人员执业行为规范;;;;;二、证券经纪业务概述;;;;4.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。 (1)从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。 (2)与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。 (3)证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 (4)证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。;;;;;;;五、证券经纪业务的禁止行为;;六、监管部门对经纪业务的监管措施;