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简答题： 1.简述证劵投资的目的 答：为了获得投资效益。 2.简述证劵市场监管的意义 答：（1）加强证劵市场监管是保证广大投资者权益的需要；（2）加强证劵市场监管是有效控制风险、维护市场良好秩序的需要；（3）加强证劵市场管理是发展和完善证劵市场 体系的需要；(4)加强证劵市场管理是提高证劵市场效率的需要。 3．简述证劵市场监管的重点内容 答：（1）信息披露；（2）操纵市场；（3）欺诈行为；（4）内幕交易。 4.简述我国目前股票发行的方式 答：（1）初次发行（2）上市公司增资发行；（3）上市公司无偿发行；（4）有偿无偿混合发行。 5.简述期货市场参与者的类型 答：套值保值者、套利者、投机者。 6.简述技术分析的前景假设是什么？ 答：（1）市场行为涵盖一切信息；（2）证劵价格沿趋势移动；（3）历史会重复。 7.股票具有哪些特征？ 答：（1）期限的永久性；（2）责任的上的有限性；（3）决策上的参与性；（4）报酬的上的剩余性；（5）清偿上的附属性；（6）交易上的流动性；（7）投资上的风险性；（8） 权益上的统一性。 8.简述企业财务报表分析的主要内容 答：分析企业在一定会计期间内资金流转、财务状况和盈利水平。 9.简述证卷投资管理的步骤 答：（1）确定投资目标（2）制定投资政策（3）选择投资组合策略（4）构建和修正投资组合。 10.什么是有效市场假说？如何检验市场是否有效？ 答：有效市场假说是描述资本市场定价效率的理论，有效市场假说认为，在运转良好的金融市场中，价格反映了所有的相关信息，这样的市场就是有效市场。对有效市场是否有效的检验主要是看投资者能否得到超额收益。 11.简述政府机构参与证卷投资的目的是什么？ 答：（1）调剂资金余缺；（2）公开市场业务操作；（3）我国政府机构参与证卷投资的特殊目的。 12.简述公司分析的主要内容 答：（1）公司竞争地位的分析；（2）公司盈利能力分析；（3）公司管理能力分析。 13.简述积极股票投资管理的策略 答：（1）以技术分析为基础的策略；（2）以基本分析为基础的策略；（3）以市场异象为基础的策略；（4）以股票投资风格管理为基础的策略。 14.简述期权交易与期货交易的区别 答：（1）交易对象不同；（2）交易双方的权利和义务不同；（3）交易双方承担的风险和可能得到的盈亏不同；（4）交付的保证金不同；（5）价格决定方式不同。 15.简述上市公司发行新股的目的 答：（1）增加投资，扩大规模（2）调整公司财务状况，能保证适当的资产负债率（3）满足证卷交易所的上市标准（4）巩固公司经营权，增加资本（5）维护股东直接利益（6） 为其他目的发行股票。 16.简述证劵委托指令的分类 答：（1）市场委托指令（2）限价委托指令（3）停止损失委托指令（4）停止损失限价委托指令。 17.简述影响债劵价格的主要因素 答：预期的现金流量、必要的到期收益率、债券的期限。 18.简述影响股票价格的因素 答：公司经营状况、宏观经济因素、政治因素、心理因素。 19.简述普通股票股东的基本权益 答：公司经营决策的参与权、盈余分配权。 20.期简述证券投资与证券投机的区别 答：（1）对风险的态度（2）投资时间的长短（3）交易方式（4）分析方法。 21.简述优先股的作用 答：（1）对投资者来说，优先股票比普通股票安全、风险小，收入稳定且比债券收益高，因此对稳健的投资者颇有吸引力（2）公司发行优先股票可以在不增加投票权、不分散对公司控制权的情况下进行筹资（3）优先股票具有财务杠杆作用。 22.键鼠证券投资上市对发行公司的意义 答：（1）有利于推动发行公司建立完善、规范的治理结构（2）有利于提高发行公司的声誉和影响（3）有利于发行公司进入资本迅速、连续扩张的通道。 23.键鼠证券市场监管的意义和其核心内容 答：意义：（1）加强证劵市场监管是保证广大投资者权益的需要；（2）加强证劵市场监管是有效控制风险、维护市场良好秩序的需要；（3）加强证劵市场管理是发展和完善证劵市场 体系的需要；(4)加强证劵市场管理是提高证劵市场效率的需要。核心内容：（1）信息披露；（2）操纵市场；（3）欺诈行为；（4）内幕交易。 24.简述影响债券收益率的因素 答：债券利率、债券价格、债券的还本期限。 25.简述证券交易所的功能 答：（1）提供证券交易的场所（2）形成较为合理的价格（3）引导资金的合理流动、资源的合理配置。（4）预测、反映经济动态。 26.简述按发行主体划分的债券种类 答：（1）国家债券（2）地方政府债券（3）金融债券（4）公司债券。 27.证券发行市场有哪些特征 答：（1）无固定场所（2）无统一时间（3）证券发行价格与证