[财会考试]2011年度证劵从业证证劵市场基础知识真题.doc

2011证券从业资格考试基础知识精选题（1） 1.证券公司的主要业务 证券公司自营业务主要赚取的是（　价差收益　）。（单项选择题） 1:A：佣金［错］ 2:B：手续费［错］ 3:C：价差收益［对］ 4:D：利差收益［错］ 2.债券按利率是否固定分类 债券是（　债　）的证明书。（单项选择题） 1:A：股票［错］ 2:B：有价证券［错］ 3:C：［对］ 4:D：基金［错］ 3.上证指数 上证综合指数是以全部上市股票为样本，（　　）。（单项选择题） 1:A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算［错］ 2:B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算［错］ 3:C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算［对］ 4:D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算［错］ 4.公司型基金 公司型基金的资产是委托（　　）经营管理的。（单项选择题） 1:D：基金托管人［错］ 2:A：基金持有人大会［错］ 3:B：董事会［错］ 4:C：基金管理公司［对］ 5.《公司法》的主要内容证券从业资格考试网 依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（　　）。（单项选择题） 1:A：25%［对］ 2:B：30%［错］ 3:C：40%［错］ 4:D：50%［错］ 2011证券从业资格考试基础知识精选题（2） 6.金融期货与金融期权的区别 通常，在金融期权交易中，（　　）需要开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。（单项选择题） 1:A：期权购入者［错］ 2:B：期权买卖双方均要［错］ 3:C：期权买卖双方均不［错］ 4:D：期权出售者［对］ 7.股票价格指数 在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（　　）。（单项选择题） 1:A：相对法［对］ 2:B：综合法［错］ 3:C：基期加权法［错］ 4:D：计算期加权法［错］ 8.封闭式基金 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（　　）进行合理分配。（单项选择题） 1:A：出资比例［对］ 2:B：类型［错］ 3:C：购买日期［错］ 4:D：购买价格［错］ 9.契约型基金 契约型基金是通过（　　）来规范当事人的行为。（单项选择题） 1:A：基金章程［错］ 2:B：基金契约［对］ 3:C：基金董事会［错］ 4:D：基金监事会［错］ 10.《基金法》的主要内容来源 我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（　　）基金份额的持有人参加，方可召开。（单项选择题） 1:A：百分之三十以上［错］ 2:B：百分之七十以上［错］ 3:C：百分之十以上［错］ 4:D：百分之五十以上［对］ 2011证券从业资格考试基础知识精选题（3） 11.影响金融期权得主要因素 在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的（　　）。（单项选择题） 1:A：通常，利率高会降低期权价格的机会成本［对］ 2:B：通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的［错］ 3:C：通常，权利期间越长，期权价格越高［错］ 4:D：通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小［错］ 12.国际债券的定义和特征 国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是（　　）。（单项选择题） 1:A：外国货币［错］ 2:B：国际通用货币［对］ 3:C：本国货币［错］ 4:D：本国货币或外国货币［错］ 13.经营风险 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（　　）。（单项选择题） 1:A：利率风险［错］ 2:B：经济周期波动风险［错］ 3:C：购买力风险［对］ 4:D：违约风险［错］ 14.ETF的优势 在投资过程中无须完全模拟基础指数，可以采取样本股策略进行有选择的模拟，还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断，对非基准指数内的样本股进行投资的是（　　）。（单项选择题） 1:A：指数型ETF［错］ 2:B：包裹型ETF［错］ 3:C：单位投资者信托型ETF［错］ 4:D：管理型投资公司ETF［对］ 15.股票基金 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（　　）。（单项选择题） 1:A：保持基金的流动性［错］ 2:B：提高基金的变现性［错］ 3:C：防止操纵股市［对］ 4:D：防止内部人控制［错］证券从业资格考试 16.优先股票的特征 优先股票的“优先”主要体现在（　　）。（单项选择题） 1:A：对企业经营参与权的优先［错］ 2:B：认购新发行股票的优先［错］ 3:C：公司盈利很多时，其股息高于普通股股利［错］ 2011证券从业资格考试基础知识精选题（4） 4:D：股息分配和剩余资产清偿的优先［对］ 17.《公司法》的主要内容 我国《公司法》规定监事会的人数不得少于（　　）。（单项选择题） 1:A：3人［对］