华丽家族股份有限公司董事监事和高级管理人员所持公司股份及其.PDFVIP

华丽家族股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强华丽家族股份有限公司 （以下简称“公司”） 董事、监事和 高级管理人员持有本公司股份及其买卖本公司股票行为的申报、披露与监督，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上海证券交易所发布的 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务指引》等有关法 律、法规和规章的规定及《华丽家族股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）， 制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司利 用上证所信息网络有限公司发放的CA 证书，通过上海证券交易所网站申报或更新 其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）： （一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新 任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （五）证券交易所要求的其他时间。 公司董事会秘书负责统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上 申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。申报 数据将视为相关人员向本所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申 请。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证申报数据的真实、准确、 及时、完整，并承担由此产生的法律责任。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，上海 证券交易所根据其申报数据资料，对其证券账户中已登记的本公司股份予以全部 或部分锁定。 每年的第一个交易日，上海证券交易所以董事、监事和高级管理人员在上年 最后一个交易日登记在其名下的在上海证券交易所上市的A 股为基数，按25％计 算其可解锁额度；同时，对该人员所持的在可解锁额度内的无限售条件的流通股 进行解锁。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： （一）本公司股票上市交易之日起1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%， 因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000 股的，可一次全部转 让，不受前款转让比例的限制。 公司董事、监事和高级管理人员持有公司限售流通股的，减持还应符合《上 市公司解除限售存量股份转让指导意见》等相关规定的要求。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股 份为基数，计算其中可转让股份的数量。 因公司公开或非公开发行股份、实施股 权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行 权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增 有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派导致董 事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有 本公司股份的，还应遵守本规则第六条的规定。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股 份，次年不能再自由减持，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，按该总 数为基数重新计算次年可转让股份数量。 第十条 《公司章程》对董事、监事和高级管理人员转让其所持本