监事及高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法-海南海峡航运.PDFVIP

海南海峡航运股份有限公司 董事、监事及高级管理人员 持有本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强海南海峡航运股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司” ） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》” ）、 《中华人民共 和国证券法》（以下简称“ 《证券法》” ）、中国证券监督管理委员会（以下简称“ 中 国证监会” ）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》 （以下简称“ 《管理规则》” ）、 《深圳证券交易所上市公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》（以下简称“ 《业务指 引》” ）等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理。本办法所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、总工 程师、财务总监、董事会秘书以及公司章程确认担任重要职务的其他人员。 第三条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在 其名下的所有本公司股份。上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交 易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规的交易。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其 他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为： （一）董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织； （三）证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与 公司或者公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然 人、法人或者其他组织。 上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本办 法第十三条的规定执行。 第二章 信息申报与披露 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的 股份及其变动情况。 第七条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本办法 第五条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持公司股份的数据和信息，统 一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖公司股票的披露情 况。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“ 中国结算 深圳分公司” ）申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2 个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （五）深圳证券交易所要求的其他时间。 以上数据的申报视为相关人员向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提 交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第九条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照登记结 算公司的规定合并为一个账户，合并帐户前，登记结算公司按相关规定对每个帐 户分别做锁定、解锁等相关处理。 第十条 公司应当按照登记结算公司的要求，对公司董事、监事和高级管理 人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第十一条 公司及其董事、监事和高级