青岛伟隆阀门股份有限公司董事监事高级管理人员所持本公司股份.PDFVIP

青岛伟隆阀门股份有限公司 董事、监事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 二〇一七年六月一日 青岛伟隆阀门股份有限公司 董事、监事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强青岛伟隆阀门股份有限公司 （以下简称 “公司”或“本公 司”）对董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票及衍生品种的管理，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称 “《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》（以下简称 “《变动规则》”）、《深圳证券交易所 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》 （以下简称“《业务指引》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》等相关法律、法规、规章及规范性文件的规定，结合公司客观实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、本制度第二十五条 规定的自然人、法人或其他组织以及持有本公司股份 5% 以上的股东持有和买卖 本公司股票的管理。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖本公司股票 及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违 法违规的交易。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员所持有的本公司股份，是指登记在 其名下的所有本公司股份。 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表委托他人代行买卖股票，视 作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第五条 公司董事、监事和高级管理人不得从事以本公司股票为标的证券的 融资融券交易。 第二章 持有及申报要求 1 第六条 公司及其董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当保证其向 深圳证券交易所（以下简称 “深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司（以下简称 “中深登记”）申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深 交所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的 法律责任。 第七条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内 委托公司向深交所和中深登记申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄 弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）： （一）公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在公司申请股票上市 时； （二）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项 后2 个交易日内； （三）公司新任高级管理人员、证券事务代表在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （四）公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的 个人信息发生变化后的2 个交易日内； （五）公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后2 个 交易日内； （六）按照深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和中深登记提交的将其所持本公司股份 按相关规定予以管理的申请。 第八条 如因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董 事、监事、高级管理人员和证券事务代表转让其所持本公司股份做出附加转让价 格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司在办理股份变更登记 或行权等手续时，向深交所和中深登记申请将相关人员所持股份登记为有限售条 件的股份。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中 深登记的规定合并为一个账户；在合并账户前，中深登记按规定对每个账户分别 做锁定、解锁等相关处理。 2 第十条 公司应当按照中深登记的要求，对董事、监事、高级管理人员和证 券事务代表及其亲属的股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。