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金融市场媒体的结构 本章基本结构 第一节．货币经纪人。 第二节 证券经纪人 第三节 证券承销人 第四节 外汇经纪人 本章重点问题 • 1. 货币经纪人的概念、货币经纪人产生 的条件、获利的途径。 • 2．货币经纪人的主要类型、主要活动领 域和方式。 • 3．何谓证券承销人？证券承销人的主要 活动领域和方式。 • 证券经营机构高级管理人员任职须具备以 下条件，经中国证监会认定的特殊情况除外： • 1.具有中华人民共和国国籍； • 2.按照中国证监会有关规定，取得两种《证 券业从业人员资格证书》，并从事证券工作3 年以上； • 未取得《证券业从业人员资格证书》的， 应具有硕士研究生以上学历，从事证券工作5 年或金融工作8年以上；或具有大学本科学 历，从事证券工作6年或金融工作10年以上； 其他学历人员，须从事证券工作10年，或金融 工作15年，或经济工作20年以上； • • • 3.身体状况良好； • 4.具有良好的职业道德； • 5.具有履行高级管理人员职责所必备 的经济、金融、证券知识和组织协调能 力； • 6. 中国证监会要求的其他条件。 第一节 货币经纪人 • 一、什么是货币经纪人？ • 经纪人：市场上为买卖双方成交撮合并 从中收取佣金的商人或商号。 • 货币经纪人：在货币市场上充当交易双 方中介收取佣金的中间商人。 • 货币经纪人包括 货币中间商 • 票据经纪人 • 短期证券经纪人 二、货币经纪人的获利获利途径 • 相同途径： • 1、收取佣金 2、赚取差价 第二节 证券经纪人 • 一、证券经纪人同 • 客户之间的关系 • 1、委托代理关系 • 2、债权债务关系 • 3 、信任关系 • 4、买卖关系 • 证券公司申请从事受托投资管理业务，必 须具备下列条件： • 1、经中国证监会批准为综合类证券公司； • 2、具有不低于人民币2亿元的净资本； • 3、受托投资管理业务人员已经获得《证券 业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或 经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无 不良记录； • 4、经营行为规范，近1年内没有受到行政 处罚； • 5、有健全的内部风险控制制度； • 6、中国证监会规定的其他条件。 委托代理关系 • 委托形式：当面委托、电话委托 • 买进委托、卖出委托 • 委托指令：市价指令 • 限价指令 • 阻止损失指令 受托人享有下列权利： • 1、收取受托投资管理佣金； • 2、合同规定的其他权利。 • （二）受托人必须履行下列义