证 券基础知识培训（二）教材课程.pptx

证券基础知识培训目录证券从业资格考试证券与证券市场证券交易基础知识盘面基本技术指标由证券业协会发起，考试采取全国统一、闭卷、计算机考试方式进行，一年四次。考试科目：《证券市场基础知识》（必修）+《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》（以上四科选修任意一科）。建议大家选基础+基金。考试题型有三种，分别是单项选择题、多项选择题和判断题。单项选择题和判断题都是60道题，每道0.5分；多项选择题40道，每道1分。题目特点：题目多、知识点细，理解和背诵要求较低，要求大家学习的时候要全面掌握，看书仔细。证券从业资格考试简介确定所有的题目都做（猜）完了；提高单选题和判断题的正确率，力争75%以上正确率；对整份卷子上下要保持敏感，说不定一个题目的题干就是某一题的答案；对一些容易混淆的概念要警惕，比如看到买断式回购要想到质押式回购，看到净资产要想到净资本，注意这个考试是没有胡编的答案的；有数字的选项往往是错误的，判断题中有数字的选项错误概率在70%左右（经验）；考完以后在确保全部答完后，直接离场，不要检查，相信自己的第一印象。考试技巧分享证券从业资格考试证券与证券市场证券交易基础知识盘面基本技术指标证券的定义收益性证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。风险性流动性期限性存款单借据凭证证券收据定期存款存折汇票、支票、本票货币证券有价证券提货单、运单、仓库栈单商品证券股票、债券、基金及衍生品资本证券231证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。证券市场是财产权利直接交换的场所。证券市场是风险直接交换的场所。证券市场是价值直接交换的场所。证券市场定义证券市场的筹资—投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。证券市场职能筹资投资功能定价功能资本配置功能证券监管机构自律性组织证券发行人证券投资人证券市场中介机构证券市场参与者证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。公司（企业），企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。政府和政府机构，　　政府发行证券的品种仅限于债券。金融机构，金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。证券投资人证券投资人可分为机构投资者和个人投资者。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金及其他金融机构。目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。 个人投资者是证券市场最广泛的投资者。证券市场中介机构证券公司证券公司又称证券商，是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构批准从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。证券登记结算机构证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构。根据《证券法》规定，证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。中介机构证券服务机构证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。自律性组织证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券业协会证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。证券监管机构在我国，证券监管机构是指中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）以其派出机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。 证券业协会，证监会，证券交易所三者的区别？证券从业资格考试证券与证券市场证券交易基础知识盘面基本技术指标11Click to add Title证券交易的本质及原则22Click to add Title股票交易的程序13Click to add Title证券的托管及转托管制度2264Click to add TitleClick to add TitleA股交易的特殊制度A股的分红派息15Click to add Title股票交易收费项目介绍证券交易的本质和原