深圳惠程电气股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

募集资金管理制度 深圳市惠程电气股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公 司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公 司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板 上市公司募集资金管理细则》（2008年2月第二次修订）、中国证监会 [2012]44号《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》等有关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际，特制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票 向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应当负责制定并确保本制度的有效实施。募集资金 投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保 该子公司或控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。 第四条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对公司募集资 金管理事项履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《深 圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》、 《深圳证券交易所中小企业 板上市公司募集资金管理细则》及相关法律、法规及规范性文件的规定进 行公司募集资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金应当存放于专项账户（以下简称“专户”）集中 募集资金管理制度 管理，募集资金专户数量原则上不得超过募集资金投资项目的个数，如公 司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事 先征得深圳证券交易所同意。 第六条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构、存放募集 资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称 “协议”）。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元 或募集资金总额的百分之五的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主 要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日 起1 个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后 公告。 第七条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时 向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机 构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金使用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用 募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当 及时报告深圳证券交易所并公告。 第九条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。募集资金投资项目不 得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等 财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 募集资金管理制度 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用 途的投资。 第十条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金 被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目 获取不正当利益。 第十一条 使用募集资金时，应严格履行申请和审批手续。由具体使用 部门