国外规制经济学研究进展（经济论文）.docVIP

国外规制经济学研究进展述评( 王雅洁摘要关键词规制经济学自19世纪40年代诞生以来，在研究上取得了快速进展，目前已成为当代西方经济学最有活力的领域之一。时至今日，规制经济学已发展成为包括经济性规制和社会性规制两大领域、综合不同研究方法、涵盖多种研究视角的经济学学科。多年来，国外学者们在不同领域采用不同方法对规制经济学进行了大量研究，这些研究对指导世界各国的政府规制行为提供了理论基础。全面系统地梳理这些成果，分析国外规制经济学的发展历程与内在逻辑，对有效把握该学科的发展趋势，借鉴并运用前沿方法解决实际问题、提升规制经济学研究水平具有十分重要的意义。基于此，本文以19世纪40年代至2010年间国外规制经济学的经典著作作为分析对象，总结归纳该学科自诞生以来的发展历史，系统分析其在160多年里所取得的成就与不足，并选取2000—2010年间SSCI来源期刊中有代表性的规制经济学文献，据此洞悉该学科近十年的发展动向，在此基础上，深入挖掘这种进展所蕴含的现实意义，揭示其对中国经济发展的启示。由于国外规制经济学的进展主要体现在研究领域、研究方法和理论体系三方面，所以本文将按以下结构进行述评：第一，研究领域的扩展；第二，研究方法的变迁；第三，理论体系的完善；第四，对中国经济发展的启示。一、 研究领域的扩展 国外规制经济学诞生至今，研究领域的发展经历了三个阶段： 第一阶段是19世纪40年代初至20世纪50年代末，范围仅限于传统的经济性规制，对象主要是邮政、煤气、自来水、铁路等自然垄断产业的政府规制问题，具有代表性的成果是Mill（1848）的《政治经济学原理》。在该书中，Mill最早提出政府规制的必要性，他以邮政、煤气、自来水和铁路产业的生产经营方式为例，论证在一个自然垄断产业中，独家垄断要比多家竞争更有效率，所以应当由政府实施特许经营来建立垄断，即以政府规制来替代市场调节。该书的贡献在于开创了西方规制经济学的先河，但并没有对具体产业进行深入探究，尽管如此，一百多年来的实践表明，这些领域从始至终都在政府的规制下进行生产，可见19世纪40年代初至20世纪50年代的研究成果，直到今天依然对解释现实问题和指导实际行为具有很强的借鉴意义。 第二阶段是20世纪60年代初至90年代末，同第一阶段相比，研究领域中增加了对社会性规制的探讨。随着经济发展和人们生活水平的提高，健康、安全和环境问题越来越受到关注，学术界对这类问题的研究也日益增多，规制经济学中的社会性规制分支由此兴起，并逐渐形成经济性规制和社会性规制并存的局面。具有代表性的著作是Lester B. Lave（1981）的《社会性规制政策》，在该书中Lave对旨在保护健康、安全和环境的规制政策的实施效果进行考察，发现这些规制政策的核心问题不是成本过高，而是没有能力实现预期效果。据此他提出，若想改善规制效果，关键要将规制的预期目标具体化，并以定量分析为基础来构建决策框架。Lave所基于的视角是政府规制政策，与之相对，Richard A. Harris（1985）则从受规制企业行为的角度展开分析，他在《新社会性规制下的煤矿企业》一书中考察了煤矿企业为减弱规制力度而向政府疏通，以保护自身利益的行为，具体分析了不同企业为抵制规制法案的通过所采取的不同方式及效果。在社会性规制兴起的同时，经济性规制的研究领域也在不断拓宽，不仅涉及的产业有所增加，研究视角也日趋多样化，由政府为何规制扩展到规制的措施、效果和影响因素等多个层面，并涌现出大量有影响的著作，如Stigler和Friedland（1962）在著名的《规制者能规制什么？——电力部门实例》中，通过将受规制和不受规制的供电企业的行为进行对比，揭示出规制的副作用及其低效的原因；又如Morrison 和Winston（1986）的《航空业放松规制的经济效果》，系统分析了政府对航空业实施放松规制的具体措施及影响；而Kridel, Sappington和Weisman（1996）则在《电信产业激励性规制的效果：一个调查》中，专门考察英国对电信业实施价格上限规制所产生的效果，等等。 第三阶段是2000年之后，这一时期的突出特点是环境规制受到空前的重视。随着世界各国环境污染的加剧，治理污染成为各国经济社会发展所面临的重要难题，学术界也开始把研究重点投向对环境保护的问题上。与此同时，对安全和健康规制的研究则逐渐减少，原因在于这一时期西方国家的安全和健康体系已经趋近完善，很少再出现市场失灵和规制失灵的问题。尤其在2005年以后，安全和健康规制研究的数量已不到社会性规制研究总量的10%，环境规制研究几乎取而代之地占到总量的全部，研究视角则主要分布在规制效果、外生变量对规制政策的影响、规制行为、机制设计和对规制政策的评价等方面。代表性的成果如Shuichi Ohori（2006）的