北京京能电力股份有限公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京市瑾瑞律师事务所 法律意见书 北京市瑾瑞律师事务所关于北京京能电力股份有限公司 发行2018年度第一期超短期融资券之 法律意见书 致：北京京能电力股份有限公司 根据北京京能电力股份有限公司 （以下简称“发行人”或“公司”）与北 京市瑾瑞律师事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律顾问合同》，本 所接受发行人的委托，担任其2018年度第一期超短期融资券 （以下简称“本期 超短期融资券”）发行（以下简称“本次发行”）的特聘专项法律顾问。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 “《管理 办法》”）、中国银行间市场交易商协会（以下简称 “交易商协会”）发布 的《非金融企业债务融资工具注册发行规则》 （以下简称 “《注册发行规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》 （以下简称 “《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 则》 （以下简称 “《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具中介服务规则》 （以下简称 “《中介服务规则》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》 （以下简称 “《募集说 明书指引》”）等规则指引及其他相关法律、法规、规章、规范性文件（以下 统称“相关法律、法规、规章、规范性文件”），以及本所与发行人签订的 《专项法律顾问合同》，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 精神，为发行人本次发行出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行 2 北京市瑾瑞律师事务所 法律意见书 法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和 诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意 见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2、发行人保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实 的原始书面材料、副本材料或者口头证言，且保证所提供信息真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所提供的复印件与原件一致。 3、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律 师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件出具意见。 4、本所律师仅就发行人本次发行涉及的有关法律问题发表意见，并不对有 关会计审计、信用评级（包括但不限于短期偿债能力、内部及外部流动性等） 等专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及到其他中介机构出具的报告及相 关文件中的数据、意见及结论之处均为严格引述，并不表明本所及本所律师对 该等内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 5、本所律师同意将法律意见书作为本期超短期融资券注册或备案必备的法 律文件，随同其他材料一同报送；愿意将本法律意见书作为公开披露文件，并 承担相应的法律责任。 6、本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目 的。 本所是于2009年11月经北京市司法局批准依法成立的合伙制律师事务所， 具有交易商协会会员资格。本所作为发行人正式聘请的本期超短期融资券发行 的特聘专项法律顾问，为完成本次发行工作，特指派两位律师组成项目工作 组，具体承办该项业务。 在法律服务过程中，本所律师着重查验、审核了以下有关问题：本次发行 的发行主体、发行程序、发行文件及发行有关机构、主承销商和承销协议、重 大法律事项、潜在法律风险等情况。 本所律师现已完成了对与本法律意见书有关的文件资料及证言的审查判 3 北京市瑾瑞律师事务所 法律意见书 断，并依据发行人提供的材料以及相关法律、法规、规章、规范性文件的规 定，出具本法律意见书如下