大同煤矿集团有限责任公司18年第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

大同煤矿集团有限责任公司 法律意见书 山西华炬律师事务所 关于大同煤矿集团有限责任公司 发行2018年度二期超短期融资券的法律意见书 [2018]华律字(0118-2)号 致：大同煤矿集团有限责任公司 根据大同煤矿集团有限责任公司 （以下简称 “发行人”）与山西华炬律师 事务所 （以下简称 “本所”）签订的 《专项法律服务合同》的约定，本所作为发 行人在中国境内发行2018年度第二期超短期融资券 （以下简称 “本期超短期融 资券”）的专项法律顾问，就本期超短期融资券的发行事宜出具本法律意见书。 第一节 本所律师的声明事项 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 本所律师依据 《中华人民共和国公司法》、中国人民银行发布的《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 （以下简称 “《管理办法》”）等现 行有效之法律、法规和中国银行间市场交易商协会发布的《银行间债券市场非金 融企业超短期融资券业务规程》 （以下简称 “《业务规程》”）、 《非金融企业 债务融资工具注册发行规则》 （以下简称 “《注册规则》”）、 《非金融企业债 务融资工具公开发行注册工作规程》 （以下简称 “《工作规程》”）《非金融企 业债务融资工具公开发行注册文件表格体系》 （以下简称 “《表格体系》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称 “《信息 披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以 下简称 “《中介服务规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募 集说明书指引》等相关行业自律规则之规定及本意见书出具日以前已经发生或存 在的事实，基于对法律的理解和对有关事实的了解，并按照律师行业公认的业务 1 大同煤矿集团有限责任公司 法律意见书 标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 本所律师依据中国有关法律、法规及其他规范性文件的规定，对发行人发行 超短期融资券的法定资格进行了调查，核查、验证了与出具本法律意见书有关的 文件资料，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，严格履行法定职责，对本期超短期融 资券的合法合规性进行了充分的尽职调查，并保证本法律意见书不存在虚假记 载、误导性陈述及重大遗漏。 发行人保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的原 始书面材料、副本材料或其他材料；保证上述文件真实、准确、完整；文件上所 有签字与印章真实；复印件与原件一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律 师依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件或口头陈 述而出具相应的意见。 本所律师仅就与本期超短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并不 对有关财务、审计、信用评级等专业事项发表意见。在本法律意见书中涉及到其 他中介机构出具的报告及相关文件中的数据、意见及结论均为严格引述，并不表 明本所对这些内容的真实性、准确性和完整性作出任何明示或默示的保证。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期超短期融资券注册的必备文 件，随同其他申报材料提呈有关主管部门审查，并依法对所出具的法律意见承担 法律责任。 本法律意见书仅供发行人为申请发行本期超短期融资券之目的使用，不得用 作任何其他目的。 基于以上所述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，对发行人提供的文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 第二节 正 文 一、发行主体 （一）经本所律师核查，发行人持有山西省工商行政管理局核发的统一社会 2 大同煤矿集团有限责任公司