天津中环半导体股份有限公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

北京秉道律师事务所 BEIJING BINGDAO LAW FIRM 法律意见书 目 录 第一节 引言 2 第二节 正文 5 一、发行人的主体资格5 二、发行程序8 三、发行文件及发行有关机构9 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险13 五、其他需要说明的事项25 六、本期发行的总体结论性意见26 1 北京秉道律师事务所 BEIJING BINGDAO LAW FIRM 法律意见书 北京秉道律师事务所 关于天津中环半导体股份有限公司 2018 年度第一期中期票据发行之 法律意见书 第一节 引言 致：天津中环半导体股份有限公司 一、出具法律意见书的依据 北京秉道律师事务所（以下简称“本所”）接受天津中环半导体股份有 限公司（以下简称“发行人”或“公司”）委托，担任发行人 2018 年度第 一期中期票据发行（以下简称“本期发行”）的专项法律顾问。本所指派的 经办律师（以下简称“本所律师”）根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华 人民共和国中国人民银行法》（以下简称《银行法》）、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、 行政法规等规范性文件以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易 商协会”）颁布的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下 简称《业务指引》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 则》（以下简称《信息披露规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具中介服务规则》（以下简称《中介服务规则》）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称《募集说明书指引》）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称《注册规 则》）等相关规则、指引有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责的精神，为发行人本期发行出具本法律意见书。 2 北京秉道律师事务所 BEIJING BINGDAO LAW FIRM 法律意见书 二、律师声明事项 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明和确认： 一、本所及本所律师已获公司确认，公司按要求提供的原始材料、副 本材料、复印材料、口头证言等已确保真实性、准确性、完整性和有效性， 无任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；公司提供的文件、资料上的签字与印 章均完整、真实、有效；公司有关人员在本所律师调查过程中所作陈述完 整、真实、有效；公司提供的所有副本材料、复印件/扫描件与原件一致； 公司提供各类文件、资料（包括复印件/扫描件）的签署人均具有完全民事 行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。本所及本所律师基 于上述确认和承诺接受该等材料并据其所支持的事实出具本法律意见书。 二、本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实， 并基于对有关事实的了解和对我国现行法律、行政法规等规范性文件之理 解发表法律意见。 三、本所律师已严格履行法定职责，秉持律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，对本期发行的合法合规性进行尽职调查，保证 本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 四、本所律师同意将本法律意见书作为发行人本期发行申报的法律文 件，随同其他申报材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并愿意承担相 应的法律责任。 五、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实， 本所律师依赖于发行人、有关政府部门或者其他有关机构出具的证明文件 出具本法律意见书。 六、在本法