如皋沿江开发投资有限公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

目 录 释 义2 一、本次发行发行人的主体资格4 二、本次发行履行的程序6 三、本次发行的发行文件及中介机构7 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 10 五、结论性意见37 1 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，以下词语或简称具有下述含义： 发行人、公司、沿江开发 指 如皋沿江开发投资有限公司 如皋沿江开发投资有限公司2018 年度第一期中期 本次发行 指 票据发行 《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金 法律、法规、规范性文件 指 融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令 [2008]第1 号）等相关法律法规、规范性文件 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务 自律规则 指 指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具中介服务规则》等相关行业自律规则 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司章程 指 《如皋沿江开发投资有限公司公司章程》 环球、本所、我们 指 北京市环球律师事务所 主承销商、民生银行 指 民生银行股份有限公司 大公、评级机构 指 大公国际资信评估有限公司 中兴华、审计机构 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 近三年及一期 指 2014 年、2015 年及2016 年及2017 年1-9 月 元 指 人民币元 2 北京市环球律师事务所 关于如皋沿江开发投资有限公司 2018 年度第一期中期票据发行注册 之 法律意见书 GLO2017QW0405 号 致：如皋沿江开发投资有限公司 北京市环球律师事务所接受如皋沿江开发投资有限公司委托，担任发行人本 期中期票据发行注册的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》 （以下简称“《管理办法》”）、 《银行间债券市场非金融企业中期票据 业务指引》 （以下简称“《业务规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务 规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，为本次发行出具本法律意见书。 本所律师声明如下： 1、本所是在中国注册的律师事务所