山西省经济建设投资集团有限公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

山西华炬律师事务所 法律意见书 山西华炬律师事务所 关于山西省经济建设投资集团有限公司 发行2018 年度第一期超短期融资券的 法律意见书 致：山西省经济建设投资集团有限公司 山西华炬律师事务所接受山西省经济建设投资集团有限公司的委托，担任其 发行2018 年度第一期超短期融资券的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行法》等有关法律、法规和有关规定， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 第一节 律师应声明的事项 （一）本所及经办律师依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》 ”）、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》 ”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办 法》 ”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以 下简称“《业务规程》 ”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介 服务规则》（以下简称“《中介服务规则》 ”）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》 ”）《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书 指引》”）等有关法律、法规及规范性文件的规定及本法律意见书出具日以前已 经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所 发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 1 山西华炬律师事务所 法律意见书 承担相应法律责任。 （二）本所律师同意将本法律意见书作为发行人本次超短期融资券发行所 必备的法律文件，随同其他备案材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 （三）本所律师同意发行人部分或全部在其本次超短期融资券发行的《募 集说明书》中引用法律意见书的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导 致法律上的歧义或曲解。 （四）发行人保证，其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需 的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言。 （五）本所律师对发行人提交的文件，逐份进行了查验，并对发行人回答 的问题进行了核对。对于律师应当了解而又无充分书面材料加以证明的事实，本 所律师采取其他必要的合理手段对有关事项进行查验，包括但不限于网上查询、 征询有权机构意见并取得相关证明、向有关人员进行访谈并制作谈话记录等。并 依据实际需要，要求发行人或相关人员出具书面承诺。对于本法律意见书至关重 要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人 或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。 （六）本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说 明。 （七）本法律意见书仅供发行人本次超短期融资券发行之目的使用，不得 用作任何其他目的。 2 山西华炬律师事务所 法律意见书 释 义 除非本法律意见书另有所指，下列词语具有如下含义： 我国、中国： 指中华人民共和国 本公司、公司、发行人： 指山西省经济建设投资集团有限公司 非金融企业债务融资工 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约 具（简称“债务融资工 定在一定期限内还本付息的有价证券 具”） 指发行人本次发行的总额为人民币4.5