江苏宁沪高速公路股份有限公司17年第七期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

世纪同仁 法律意见书 目录 第一部分 引言2 一、本所律师声明事项2 二、本法律意见书中简称的意义3 第二部分 正文5 一、本期超短期融资券发行的主体5 二、本期超短期融资券发行的程序7 三、本期超短期融资券发行的文件及发行有关机构7 （一）募集说明书8 （二）评级机构及评级报告8 （三）发行人律师及出具的法律意见书9 （四）会计师事务所及出具的审计报告9 （五）承销商10 四、本期超短期融资券发行的重大法律事项和潜在法律风险10 （一）本期超短期融资券发行的注册金额10 （二）关于本期超短期融资券发行的募集资金用途10 （三）发行人的公司治理情况11 （四）发行人的业务运营情况11 （五）发行人的受限资产情况14 （六）发行人的或有事项15 （七）发行人的信用增进情况16 （八）其他重大事项16 第三部分 结论意见16 1 世纪同仁 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于江苏宁沪高速公路股份有限公司 发行2017 年度第七期超短期融资券的 法律意见书 苏同律证字[2017]宁沪融法7 号 致：江苏宁沪高速公路股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具募集说明书指引》、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规 程（试行）》、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具中介服务规则》等法律、法规和规范性法律文件的规定，本所接受贵公司 的委托，担任贵公司本次超短期融资券发行的特聘专项法律顾问，按照律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 第一部分 引言 一、本所律师声明事项 1、本所律师依据中华人民共和国现行有效的法律、法规、部门规章和规范 性文件的规定，以及本所律师对该等法律的理解发表法律意见。 2、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对与 本次发行有关的事实的进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实 真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性 2 世纪同仁 法律意见书 陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。 3、为出具本法律意见书，本所律师事先对有关情况进行了尽职调查，并获 得发行人如下声明和保证：发行人已向本所律师提供了出具本法律意见书所必需 且力所能及的全部有关事实材料，有关书面材料及书面证言均真实有效，所有书 面文件的签字及/或印章均属真实，所有副本材料或复印件均与正本材料或原件 一致；不存在任何虚假或误导性陈述，亦不存在任何重大遗漏。对上述声明、保 证之充分信赖是本所律师出具本法律意见书的基础和前提。 4、本所律师在核查验证过程中对与法律业务相关的法律事项履行了法律专 业人士的特别注意义务；对其他事项履行了普通人的一般注意义务。对于出具本 法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于政府 有关主管部门、发行人或者其他单位出具的证明文件，出具法律意见书。 5、本所同意将本法律意见书作为本次发行必备的法律文件，随同其他材料 一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。非经本所书面同意， 本法律意见书不得用作任何其他目的。 6、本所为中国银行间市场交易商协会会员。本所与发行人无关联关系。本 所律师持有有效的《执业许可证》。本所及本所律师具备为本次发行事项出具法 律意见书的资质。 二、本法律意见书中