江苏安东控股集团有限公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

关于江苏安东控股集团有限公司任公司发行2018 年度第一期中期票据之法律意见书 江苏三法律师事务所 关于江苏安东控股集团有限公司 发行2018 年度第一期中期票据之 法律意见书 致：江苏安东控股集团有限公司 江苏三法律师事务所（下称“本所”）接受江苏安东控股集团有限公司（下 称“发行人”）的委托，指派李保军、李海峰律师（下称“本所律师”）作为发 行人的专项法律顾问。本所依据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令【2008】第 1 号，下称《债务融资工具管理办法》）、《银行间债券市场非金融企业中期票 据业务指引》（下称《中期票据业务指引》）等法律法规和规范性文件规定，按 照中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）规则指引以及律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人发行2018 年度第一期中期 票据（下称“本期中期票据”或“本次发行”）事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师特作如下声明： 一、本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国 现行法律、法规和规则指引发表法律意见。 二、本所已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行 的合法合规性进行了充分的尽职调查，本所保证本法律意见书不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏。 三、本所同意将本法律意见书作为本次发行注册必备的法律文件，随同其他 材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 1 关于江苏安东控股集团有限公司任公司发行2018 年度第一期中期票据之法律意见书 四、在为出具本法律意见书而进行的调查过程中，发行人向本所声明，其已 提供了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、 材料或口头的陈述和说明，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；其所提供的 副本材料或复印件均与其正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料 上的签字、印章是真实的，并已履行该等签字和盖章所需的法定程序，获得合法 授权；所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。 五、对本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实，本所律师 依赖于有关政府部门、发行人或其他有关机构出具的证明文件和有关说明。本所 律师对以上无其他证据可供佐证的证明文件和有关说明视为真实无误。 六、本所律师仅就与本次发行有关之事项发表法律意见，并不涉及有关审计、 信用评级（包括但不限于财务会计文件记载形式、偿债能力评价、现金流动性分 析）等非本所律师专业事项。本所律师在本法律意见书中对审计结论、财务会计 数据、信用评级结论及依据的引用，并不意味着本所律师对该等内容的真实性和 准确性作出任何明示或默示的保证。 七、本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，未经本所许可，不得 用作任何其他目的。 本所按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽职精神，在对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证后，现出具 法律意见如下： 一、关于发行人本期中期票据的发行主体 （一）发行人具有法人资格 发行人系成立于2004 年8 月30 日的有限责任公司（国有独资），具有独 立的法人资格。目前，发行人持有淮安市涟水县市场监督管理局核发的《企业法 人营业执照》，统一社会信用代码为 91320826764191062F，注册资本为人民币 2 关于江苏安东控股集团有限公司任公司发行2018 年度第一期中期票据之法律意见书 42000 万元，法定代表人为禹成余，住所地为涟水县城红日路（国土局六楼）。 （二）发行人为非金融企业 经本所律师核查，发行人为非金融企业。 （三）发行人为交易商协会会员 经本所律师核查，发行人为交易商协会会员。 （四）发行人的历史沿革合法合规