重庆共享工业投资有限公司17年第一期中期票据法律意见书(更新).pdfVIP

重庆康发律师事务所 法律意见书 释义 本所 重庆康发律师事务所 发行人/公司 重庆共享工业投资有限公司 本期中期票据 重庆共享工业投资有限公司2017 年度第一期中期票据 交易商协会 中国银行间市场交易商协会 《公司法》 《中华人民共和国公司法》 《管理办法》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《公司章程》 《重庆共享工业投资有限公司章程》 《非公开发行规则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行规则》 《中介服务规则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 《重庆共享工业投资有限公司2017 年度第一期中期票据募集说明 《募集说明书》 书》 承销商与发行人签订的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 《承销协议》 承销协议》 主承销商/ 民生银行 中国民生银行股份有限公司 天健会计 天健会计师事务所 （特殊普通合伙） 银行间市场 全国银行间债券市场 2 重庆康发律师事务所 法律意见书 目录 第一部分律师声明事项 4 第二部分正文 6 一、发行人主体资格 6 二、发行人发行本期中期票据的授权与批准 10 三、发行文件及发行有关机构 11 1、募集说明书 11 2、信用评级报告 12 3、法律服务机构 12 4、审计报告 13 5、主承销商及簿记管理人 14 四、与本期中期票据的发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 15 1、注册或备案金额 15 2、募集资金用途 15 3、公司治理情况 16 4、业务运营情况 17 5、受限资产情况 21 6、或有事项 22 7、重大资产重组情况 23 8、信用增进情况 23 9、地方融资平台的问题 23 10、公司债券的发行情况 23 11、土地整治业务合规性审查 23 12、资本公积中桂花水库项目的合规性和真实性审查 25 13、关于以政府购买服务名义融资问题的披露 25 14、关于审计报告中融资经费收入的问题 26 15、其他合规性审查 26 五、总体结论性意见 26 第三部分结尾 27 3 重庆康发律师事务所 法律意见书 重庆康发律师事务所 关于重庆共享工业投资有限公司 发行2017 年度第一期中期票据之 法律意见书 (2017)康发非诉字第[1]号 致:重庆共享工业投资有限公司 根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、中 国银行间市场交易商协会《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》以及 其他法律、法规的规定,重庆康发律师事务所接受重庆共享工业投资有限公司的委 托，担任重庆共享工业投资有限公司发行