青海盐湖工业股份有限公司17年第三期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

青海竞帆律师事务所 青海盐湖工业股份有限公司2017年度第三期超短期融资券法律意见书 青 海 竞 帆 律 师 事 务 所 地址：青海省西宁市长江路128号创新大厦12楼 邮编：810000 电话：86-971-8587800 8587781 传真：86-971-8587819 网址： 电子邮箱：jfslawyer@ 目 录 一、发行主体2 二、发行程序5 三、发行文件及有关发行机构6 四、合规性条件9 五、本期超短期融资券发行有关的重大法律事项及潜在法律风险11 六、总体结论性意见15 1 青海竞帆律师事务所 青海盐湖工业股份有限公司2017年度第三期超短期融资券法律意见书 青海竞帆律师事务所 关于青海盐湖工业股份有限公司发行 2017年度第三期超短期融资券之法律意见书 竞帆非诉字[2017]第051号 致：青海盐湖工业股份有限公司 青海竞帆律师事务所 （以下简称 “本所”）接受青海盐湖工业股份有限公司 （以下简称 “发行人”、 “公司”）的委托，指派王正文、纪美怡担任发行人 2017年度第三期超短期融资券（以下简称 “本期超短期融资券”或 “本期发行”） 发行项目的专项法律顾问，并为发行人本期超短期融资券注册与发行出具法律意 见书 （以下简称 “本法律意见书”）。本所为本法律意见书出具特做如下声明： 1、本所律师依据 《中华人民共和国公司法》 （以下简称 “《公司法》”）、 中国人民银行制定的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人 民银行令[2008]第1号）（以下简称 “《管理办法》”）以及中国银行间市场交 易商协会 （以下简称 “交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业超短 期融资券业务规程 （试行)》 （以下简称 “《业务规程》”）、 《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称 “《信息披露规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称 “《募 集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 （以下简称 “《中介服务规则》”）、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》 （以下简称 “《发行注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具尽职调查指引》（以下简称 “《尽职调查指引》”）等有关法律法规和规范性 文件的规定，对本期发行的发行主体、发行程序、发行文件的合法性以及潜在法 律风险等事宜进行了尽职调查，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 2、本所律师仅依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和中国现 行有效并适用于本期发行的有关法律、法规和规则指引发表法律意见；严格履行 了法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期发行的合法合规性进行了充 分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 1 青海竞帆律师事务所 青海盐湖工业股份有限公司2017年度第三期超短期融资券之法律意见书 3、本所同意将本法律意见书作为本期超短期融资券注册必备的法律文件， 随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 4、就发行本期超短期融资券，本所已得到发行人如下保证和承诺： “我公 司为贵所 （系指本所）提供必需的原始书面材料、副本材料；提供的所有书面材 料和口头证言均真实、准确、完整、有效；有关材料上的签字和/或印章均是真 实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得合法授权；有关副本材料 或者复印件均与正本材料或者原件一致；所有口头陈述和说明的事实均与所发生 的