上海华鑫股份有限公司 信息披露事务管理制度.PDFVIP

上海华鑫股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司 信息披露管理办法》的要求和上海证券交易所 （以下简称“上交所”）《股票上市规 则》、《上市公司信息披露事务管理制度指引》、《上市公司信息披露暂缓与豁免业务 指引》的规定，以及上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》等法律、 法规、规章、规范性文件，为完善公司信息披露内部管理体系，进一步规范公司信 息披露，制定本制度。 第二条 本制度所指信息披露内容包括： 1、公司依法公开对外发布的定期报告（季度报告、中期报告、年度报告）； 2、 公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事会会议 决议公告、监事会会议决议公告、收购出售资产公告、关联交易事项公告、澄清公 告、风险提示公告及其他重大事项公告等； 3 、公司发行新股、配股刊登的招股说明书； 4、公司向中国证监会、上交所等政府有关部门递交的文件材料（请示、报告、 报表等）； 5 、公司在新闻媒体上登载的宣传性文字中涉及公司重大决策事项或经济数据 的所有能对公司股票价格产生重大影响的信息。 第三条 公司信息披露的指定报纸为《中国证券报》,指定网站为： 。若有必要时公司可以在中国证监会指定的媒体范围内另 行择定其他报刊或网站作为公司披露信息的媒体。公司需要在其他公共媒介披露信 息的，不得先于指定报纸和指定网站。 第四条 公司应当按照保证信息披露事务管理制度内容的完整性与实施的有效 性，以此提高公司信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性。不得有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第二章 信息披露事务管理制度的制定、实施与监督 第五条 信息披露事务管理制度由公司董事会负责制定，董事会应当保证制度 1 的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、 准确、完整。 第六条 信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实 施信息披露事务管理制度的第一责任人，由董事会秘书负责具体协调。公司信息披 露事务管理负责人为公司董事会秘书。 第七条 信息披露事务管理制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书； （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （四）公司高级管理人员； （五）公司本部各业务部门以及各分公司、子公司的负责人； （六）公司控股股东和持股5%以上的大股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第八条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的 编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露 义务人履行信息披露义务。 第九条 公司董事和董事会、监事和监事会以及高级管理人员有责任保证公司 董事会秘书及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益相关者决策产 生实质性或较大影响的信息以及其他应当披露的信息。 第十条 公司本部各部门以及各分公司、子公司的负责人应当督促本部门或公 司严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保公司各部门或分公司、子公司发生 的应予披露的重大信息及时通报给公司董事会秘书。 第十一条 董事、董事会工作职责 1、董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或 者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。 2、董事会全体成员应保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 3、公司董事长是信息披露第一责任人。 4、公司董事会应对信息披露事务管理制度的年度实施情况进行自我评估，在年 度报告披露的同时，将关于信息披露事务管理制度实施情况的董事会自我评估报告 纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。 第十二条 董事会秘书 2 董事会秘书负责协调实施信息披露事务管理制度，组织和管理信息披露事务管 理部门具体承担公司信息披露工作。 第十三条 监事、监事会责任 1、监事和监事会除应确保有关监事会公告内