安记食品股份有限公司第一期员工持股计划草案.PDF

安记食品股份有限公司 第一期员工持股计划 （草案） 证券简称：安记食品 证券代码：603696 安记食品股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 二零一七年十一月 安记食品股份有限公司 第一期员工持股计划 （草案） 声明 本公司及董事会全体董事成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 安记食品股份有限公司 第一期员工持股计划 （草案） 风险提示 1、安记食品股份有限公司第一期员工持股计划须经公司股东大会批准后方 可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 2 、有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初 步结果，存在不确定性。 3、若员工认购资金较低，则本次员工持股计划存在不能成立的风险。 4 、有关资产管理计划的合同尚未正式签订，存在不确定性。 5、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 安记食品股份有限公司 第一期员工持股计划 （草案） 特别提示 1、 《安记食品股份有限公司第一期员工持股计划 （草案）》系依据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划 试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》 等有关法律、法规、规范性文件和《安记食品股份有限公司章程》的规定，由公 司董事会制定并审议通过。 2 、本员工持股计划筹集资金金额上限为人民币4,000 万元（含），具体金额 根据实缴款金额来确定，资金来源为公司及子公司员工的合法薪酬、自筹资金及 法律、行政法规允许的其他方式取得的资金。参加本员工持股计划的员工总人数 不超过80 人，其中预计参与董事 （不包括独立董事）、监事、高级管理人员共计 6 人, 最终参加人数根据实际缴款情况确定。 3、本员工持股计划设立后，拟委托具有相关资质的资产管理机构进行管理。 本员工持股计划全额认购信托计划的劣后级份额，该信托计划按照1:1 的比例设 立优先级份额、劣后级份额，设立时计划份额合计上限为 8,000 万份（含），资 金总额上限为8,000 万元（含），每份额金额 1.00 元。对于劣后级份额而言，通 过份额分级，放大了劣后级份额的收益或损失，若市场面临下跌，劣后级份额净 值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。 4 、本员工持股计划主要通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、竞价 交易、协议转让）等法律法规许可的方式取得并持有公司股票 （股票简称：安记 食品；股票代码：603696，以下简称“标的股票”），不用于购买其他上市公司股 票。公司股东大会审议通过本员工持股计划后6 个月内完成标的股票的购买。 5、以公司2017 年11 月27 日收盘价格38.91 元测算，该信托计划购买的标 的股票上限为205.60 万股，占公司现有股本总额的1.71% 。公司全部有效的员工 持股计划持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所持本计划 份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。最终标的股票的购买情 况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。 员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前 获得的股份、通过二级市场自行购买的股份。 4 安记食品股份有限公司 第一期员工持股计划 （草案） 6、公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见。董事会 提出本员工持股计划草案并审议通过后，公司将发出通知召开股东大会，审议本 员工持股计划。