深圳兴森快捷电路科技股份有限公司关联交易决策制度.PDF

深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司 关联交易决策制度 （经2008年11月22日召开的2008年第三次临时股东大会批准） 第一章 总则 第一条 为保证深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司（以下简称 “公司”）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确 保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则 ——关联方关系及其交易的披露》、《深圳证券交易所股票上市规则 (2008年修订)》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规、规范性文 件及 《深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司》（以下简称“公司章程”） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、 规范性文件和公司章程的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以 外的法人； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或 担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人； （四）持有公司5%以上股份的法人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原 1 则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人。 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； （三）本制度第四条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理 人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员， 包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18 周岁的子 女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原 则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司及其利益倾斜的自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人： （一）因与公司的关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效 后，或在未来十二个月内，具有本制度第四条或第五条规定情形之一的； （二）过去十二个月内，曾经具有本制度第四条或第五条规定情形 之一的。 第七条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直 接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，包括但不限于关联人与公 司存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 第八条 关联关系应从关联方对公司进行控制或影响的具体方式、 途径及程度等方面进行实质判断。 第三章 关联交易 第九条 关联交易是指公司及控股子公司与关联方之间发生的转移 资源或义务的事项，包括但不限于： （一）购买或销售原材料、燃料、动力； （二）购买或销售产品、商品； （三）提供或提供劳务； 2 （四）委托或受托购买、销售； （五）代理； （六）租赁； （七）提供财务资助（包括以现金或实物形式）； （八）担保； （九）管理方面的合同； （十）研究与开发项目的转移； （十一）许可协议； （十二）赠与； （十三）债务重组； （十四）与关联方共同投资； （十五）中国