深圳高速公路股份有限公司关联交易管理制度.PDF

深高速 关联交易管理制度 SZEW/AM-634-A0 深圳高速公路股份有限公司 关联交易管理制度 页码 第一章 总则 4.4.1 第二章 关联方和关联交易 4.4.2 第三章 管理责任 4.4.3 第四章 申报管理 4.4.4 第五章 决策和控制程序 4.4.8 第六章 监督管理 4.4.12 第七章 附则 4.4.14 修订记录： 2010 年 10 月 28 日 经第五届董事会第十五次会议批准生效 深高速 关联交易管理制度 SZEW/AM-634-A0 第一章 总则 第1条 为规范深圳高速公路股份有限公司（“本公司”或“公司”）的关联交易行为， 加强对关联交易的内部控制和管理，明确管理职责和分工，维护公司、股东 及其他利益相关方的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、上海证券交易所（“上交所”）《股票上市规则》和香港联合 交易所有限公司（“联交所”）《证券上市规则》（以下统称“《上市规则》”）等 相关法律、法规、规范性文件以及本公司《章程》的有关规定，结合公司的 实际情况，制订本制度。 第2条 本制度依照上交所和联交所《上市规则》的规定对本公司的关联交易进行认 定、识别与管理。 本公司股票在上海和香港两地的证券交易所上市。本公司进行的关联交易， 须遵守上市地法律和《上市规则》的有关规定，当上市地之间的规定存在不 一致时，按从严原则执行。 第3条 本公司在进行关联交易时，应当遵循以下基本原则： 1、 诚实信用的原则。 2 、 符合公司利益及股东整体利益的原则。 3、公平、公正、公开的原则，即： － 交易的条款及定价应按照一般商业原则协商，以不优于对非关联方同 类交易的条件进行； － 交易的审批应遵守相关法律法规和监管规定的要求； － 交易应按规定进行信息披露。 4 、避免个人利益与公司利益发生冲突以及不利用职务之便谋取利益的原则。 第4条 本制度适用于本公司以及本公司的全资子公司。本公司持股 50%以上的非全 资投资企业的委派代表，须按照本制度的规定，及时识别其派驻企业发生的 关联交易和关联方资金占用情况并向公司报告，以履行适当的管理程序。 4.4 1/14 深高速 关联交易管理制度 SZEW/AM-634-A0