证 券从业资格考试试题-证 券交易卷1-判断题101-120.docVIP

2013证券从业资格考试试题-证券交易卷1-判断题101-120 三 判断 (101)证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。 A正确 B错误 答案：B 解析：考核证券自营业务的定义。证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法募集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。 (102)证券公司应当按月编制客户资产管理报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告。 A正确 B错误 答案：B 解析：证券公司应当在每年度结束之日期60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构备案 (103)上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。 A正确 B错误 答案：B 解析：上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元。 (104)根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。 A正确 B错误 答案：B 解析：客户不能转让所持集合资产管理计划的份额。 (105)在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。 A正确 B错误 答案：A 解析：考核权证的行权。在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。 (106)市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。 A正确 B错误 答案：A 解析：市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。 (107)证券公司未按规定为客户开立帐户的，将被责令改正，情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处以1万以上5万元以下的罚款。 A正确 B错误 答案：A 解析：证券公司未按规定为客户开立帐户的，将被责令改正，情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处以1万以上5万元以下的罚款。 (108)上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。 A正确 B错误 答案：B 解析：上海证券交易所买断式回购在报价时，按每百元面值债券到期购回价进行申报。 (109)与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。 A正确 B错误 答案：A 解析：考察证券自营业务交易的风险性特点。 (110)根据规定，任何自然人和法人在同一证券交易所都可开立两个以上的同一类型证券账户。 A正确 B错误 答案：B 解析：一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。特殊法人机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。 (111)中央结算公司应定期向全国银行间同业拆借中心报告债券托管、结算等有关情况。 A正确 B错误 答案：B 解析：中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算等有关情况。 (112)按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。 A正确 B错误 答案：A 解析：单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。 (113)按照我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。 A正确 B错误 答案：A 解析：按照我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。 (114)全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。 A正确 B错误 答案：B 解析：不可直接进行债券交易和结算，应委托结算代理人 (115)在证券经纪业务中，对于未成交的委托指令，投资者有权变更和撤销委托。 A正确 B错误 答案：A 解析：在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。 (116)证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。 A正确 B错误 答案：A 解析：这是证券自营业务的含义。 (117)买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效申报价格范围都是相同的。 A正确 B错误 答案：B 解析：考核实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围。股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 (118)配股权证是上市