HACCP内审员培训教材.ppt

* 万众一心 众志成城 谢谢! * 知识改变命运 学习成就未来 * 第四部分 现场审核 信息的收集和验证 在审核中，与审核目的、范围和准则有关的信息，包括与职能、活动和过程间接口有关的信息，应当通过适当的抽样收集并验证。只有可验证的信息方可作为审核证据。审核证据应当予以记录。 审核证据是基于可获得的信息样本。因此，在审核中存在不确定因素，依据审核结论采取措施的人员应当意识到这种不确定性。 * 审核员常用问式——5W1H ----怎么样？（How，如何做？） ----什么？ （What，在做什么？） ----何时？ （When，什么时候做？） ----何地？ （Where，在哪里做？） ----谁？ （Who，是谁在做？）职责 ----为什么？（Why，为什么要做？）目的 * 提问注意事项 ----明确观点和目的，准确表达； ----发问一定考虑被问者的背景； ----注意神态表情； ----适时表达好意； ----努力理解回答； ----不能建议或暗示某种答案； ----不说有情绪的话；（要控制自己的情绪、尽量平和） ----不可连续发问。 * 聆听 聆听重要性 ----审核过程中，审核员聆听的时间可能会 达到总时间80%； ----聆听效率对得出客观结果起重要作用； ----谦和认真的聆听态度有助于形成融洽气 氛和获取得有价值的信息。 * 审核员聆听技巧 ----少讲多听； ----不怕沉默； ----排除干扰； ----多问开放性问题； ----多鼓励讲话者； ----善意的态度。 * 第四部分 现场审核 现场审核过程控制 一、控制审核进度和计划 按审核计划实施审核 合理安排时间 利用检查表 ? 二、控制审核气氛 合谐、合作 勿批评对方 避免争执 * 第四部分 现场审核 三、控制审核结果 判定不符合以客观事实为基础，以审核准则为依据，避免主观，受审核方确认，组内沟通，统一意见 四、样本的代表性 * 第四部分 现场审核 审核方法 §现场观察 §文件记录审核 §提问、交谈 §现场检测检验 §收集查阅汇总数据及资料、外部信息资料(顾客投诉及反馈、监督抽查) 监控记录的审查 §监控是否按照规定的方式进行 §关键限值是否符合要求，发生偏离时是否采取了纠偏行动 * 第四部分 现场审核 监控记录的审查 记录中是否包含以下内容： 记录中是否载明实际观察到的结果，而不仅仅写出“达到”、“超过”等总结语 记录中是否有监控者的签名、食品名称和生产批号、生产加工企业名称和地址；是否有复核人的签名和时间，复核是否在记录形成后一周内进行 * 第四部分 现场审核 纠偏记录的审核 §纠偏记录中是否有： §采取纠偏的时间 §操作者的签名 §食品名称和批号 §生产加工企业名称和地址 §是否有复核人的签名和时间，复核是否在记录形成后一周内进行 * 第四部分 现场审核 验证记录的审核 §确认记录的审核（适宜性、充分性） §HACCP计划验证记录的审核（符合性、有效性），如监控、纠偏行动、检测设备的校准和成品食品的检测等是否按照规定的方式和频率进行 §体系综合性验证记录的审核 * 第四部分 现场审核 虚假记录的审核 §现场观察与交谈查证记录的真实性 §对记录的查证 §记录之间的衔接性 ?形成审核发现 应对照审核准则评价审核证据以形成审核发现。审核发现能表明符合或不符合审核准则。当审核目的有规定时，审核发现能够识别改进的机会。 * 第四部分 现场审核 不符合项 §严重不符合 与体系要求显著偏离，会使产品不安全、不卫生或卫生失去保障 §一般不符合 体系中相关卫生的某些部分达不到要求，但不会实质性地降低生产企业达到可接受水平的能力 * 第四部分 现场审核 不符合报告的内容 §受审核部门或场所 §审核准则、依据 §不符合事实描述 ——在什么时间发现的问题 ——什么事情 ——谁说的或是谁做的 ——规定要求的具体内容 * 第四部分 现场审核 ——对应的HACCP体系标准条款号和内容 ——必要的细节，使之可追溯（如合同号、设备号、校准证书号、标准/手册/程序/作业指导书的名称和章节号等） §审核员及审核组长签名 §受审核方或部门确认签字 * 第四部分 现场审核 不符