聚合电力工程设计-全国中小企业股份转让系统.PDF

聚合电力工程设计（北京） 股份有限公司 Concord Power Consulting Design (Beijing) Corp.,Ltd. 公开转让说明书 主办券商 （湖北省武汉市东湖开发区关东园路2 号高科大厦4 楼） 二〇一七年三月 1-1-1 聚合电力工程设计（北京）股份有限公司 公开转让说明书 本公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说 明书中财务会计资料真实、完整。 本公司同意披露公开转让说明书申报稿。 本公司的挂牌公开转让的申请尚未得到中国证监会核准。本公开转让说明 书申报稿不具有据以公开转让的法律效力，投资者应当以正式公告的公开转让 说明书全文作为投资决策的依据。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任 何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判 断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责， 由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1-1-1 聚合电力工程设计（北京）股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列风险： 一、公司治理不完善的风险 公司于2016 年3 月31 日由有限公司整体变更设立。股份公司设立后，虽 然建立健全了法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但 是，由于股份公司成立的时间较短，各项管理、内控制度的执行尚未经过一个 完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在经营过程中逐渐 完善；同时，随着公司的经营规模不断扩大，对公司治理将会提出更高的要求。 因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳 定、健康发展的风险。 二、核心设计、咨询和项目管理人员流失风险 新能源电力工程设计和咨询服务行业具有非常高的知识含量、技术含量和 经验含量，而核心设计、咨询和项目管理人员既是企业核心竞争力的主要载体 之一，也是企业发展的基础和关键要素之一。随着企业间人才战略竞争的日趋 激烈，核心设计、咨询和项目管理人员流失的可能性正不断增加。若企业的核 心设计、咨询和项目管理人员离开公司，将对企业的生产经营和研发带来较大 的负面影响。 三、关联交易占比较高的风险 公司的控制方协合新能源集团有限公司为专注于风电场和太阳能发电站开 发、投资与运营的上市公司。报告期内，公司对新能源发电场（站）提供工程 设计和咨询服务的项目主要来自于集团公司的内部项目或其参股公司的项目。 2016 年 1-10 月、2015 年度、2014 年度公司通过关联方实现的营业收入比例分 别为25.99% 、68.13%、41.45% 。公司2016 年1-10 月该比例较前年度已大幅下 降，但在业务上仍存在对关联方一定程度依赖的经营风险。如果关联方的生产 经营情况发生重大不利变化，将有可能减少对公司工程设计和咨询服务业务的 需求，从而对公司业绩带来不利影响。 1-1-2 聚合电力工程设计（北京）股份有限公司 公开转让说明书 四、高新技术税收优惠风险 公司于2015 年11 月24 日经北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京 市国家税务局、北京市地方税