新大新材：华林证 券有限责任公司关于公司2010年度募集资金存放与使用.pdfVIP

华林证券有限责任公司 关于河南新大新材料股份有限公司 2010年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 华林证券有限责任公司（以下简称 “华林证券”）作为河南新大新材料股份 有限公司（以下简称 “新大新材”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创 业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金使用》及募集资金使用等有关法规 和规范性文件的要求，对新大新材2010年度募集资金存放与使用情况进行了核 查，具体情况如下。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 新大新材经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]532号文核准，首次公 开发行人民币普通股（A股）3,500万股，发行价格43.40元/股，募集资金总额 1,519,000,000.00元，扣除各项发行费用后，公司募集资金净额为1,480,080,000.00 元。上述募集资金已由深圳市鹏城会计师事务所有限公司于2010年5月12 日出具 的深鹏所验字[2010]第171号《验资报告》验证确认。上述募集资金已经全部存 放于募集资金专户管理。 （二）募集资金使用及结余情况 截至2010年12月31 日，新大新材募集资金累计已使用58,607.31万元。其中以 募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金11,984.34万元；以募集资 金13,690.84万元直接投入募集资金投资项目；以募集资金2 1,000万元提前偿还银 行贷款；以募集资金9,032.56万元在全资子公司新疆新路标光伏材料有限公司（以 下简称“新疆新路标”）投资新建 “年产5万吨碳化硅专用微粉项目”；以募集 资金2,899.57万元由公司新建“年产25,000吨太阳能晶硅电池片切割专用刃料项 1 目”。 截至2010年12月31 日，新大新材募集资金余额为89,709.51万元，其中尚未使 用的募集资金89,400.69万元，募集资金存款利息收入扣减银行办理业务手续费后 的净额308.82万元。 二、募集资金专户存储情况 新大新材、华林证券与交通银行股份有限公司郑州文化路支行、开封市商业 银行洪河沿支行、中信银行股份有限公司郑州信息大厦支行、上海浦东发展银行 股份有限公司郑州东明支行、中国工商银行股份有限公司开封支行分别签订了 《募集资金三方监管协议》，在上述5家银行分别开设募集资金专项账户。 此外，因运用首次公开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金 在新疆新路标投资新建“年产5万吨碳化硅专用微粉项目”，新大新材、华林证 劵、新疆新路标与中国工商银行股份有限公司奎屯支行团结南路分理处、中国农 业银行股份有限公司奎屯沙湾路支行、中国建设银行股份有限公司奎屯支行、中 国银行股份有限公司奎屯支行分别签订了《募集资金四方监管协议》，在上述4 家银行分别开设募集资金专项账户。 《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》规定：华林证券作 为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募 集资金使用情况进行监督；新大新材或新疆新路标和专户银行应当配合华林证券 的调查与查询，华林证券每季度对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储 情况；专户银行按月向新大新材出具对账单，并抄送华林证券，专户银行应保证 对账单内容真实、准确、完整；新大新材或新疆新路标一次或12个月内累计从专 户中支取的金额超过人民币1,000万元或募集资金净额的10%的，专户银行应及时 以传真方式通知华林证券，同时提供专户的支出清单；专户银行连续三次未及时 向华林证券出具对账单或向华林证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合华 林证券调查专户资料情形的，公司或华林证券可以要求公司单方面终止《募集资 金三方监管协议》或 《募集资金四方监管协议》，并注销募集资金专户。 2010年度，《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的履行 2 不存在问题。 截至2010年12月31 日，新大新材的募集资金存放情况具体如下： 募集资金开户银行