中电环保股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

中电环保股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 中电环保股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控 制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简 称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司2017 年 12 月31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 第1 页 持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发 生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 (一) 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事 项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：中电环保股份有 限公司，子公司南京中电环保固废资源有限公司、南京中电自动化有 限公司、南京国能环保工程有限公司，控股子公司南京中电环保科技 有限公司、贵阳中电环保科技有限公司、江苏联丰环保产业发展有限公 司、南京中电环保科技园有限公司、南京中电节能有限公司，项目公司 银川中电环保水务有限公司、登封中电环保水务有限公司、盐城市大丰 城南污水处理有限公司、中电环保（常熟）固废处理有限公司、南京中 电环保生物能源有限公司、中电环保（徐州）生物能源有限公司、中电 环保（驻马店）生物能源有限公司、中电环保（镇江）生物能源有限公 司、中电环保（深汕特别合作区）生物能源有限公司，纳入评价范围单 位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公 司合并财务报表营业收入总额的 100%；纳入评价范围的主要业务和事 项包括: 组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、资金活动、采购 业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、财 务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统、关联交易 管理、档案管理、子公司管理、内部审计； 重点关注的高风险领域主要包括：资金活动、采购业务、资产管 理、销售业务。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公 司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 第2 页 (二) 公司主要内部控制设置和执行情况 1 、内部环境 A 、公司治理 本公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，制定了《股东大会议事规 则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》，明确规定了公司股东 大会、董事会、监事会的职责权限和履行程序。 （1）股东与股东大会 公司能够积极维护所有股东的合法权益，力求确保全体股东享有 平等地位，充分行使股东的权利。报告期内公司共召开了1 次股东大会， 其召集、召开程序、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序 均符合《公司法》、《公司章程》、《公司股东大会议事规则》及其他相关 法律、法规的规定。 （2 ）董事与董事会