宁夏英力特化工股份有限公司2017年度全面风险管理监督评.PDFVIP

宁夏英力特化工股份有限公司 2017 年度全面风险管理监督评价报告 根据《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革[2006]108号） 等相关规定，为规范公司全面风险管理工作，提高风险防范能力，公 司组成全面风险管理评价小组，对公司2017 年全面风险管理情况实 施了评价，现将评价情况报告如下： 一、全面风险管理评价的依据 《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革[2006]108 号）、 《宁夏英力特化工股份有限公司全面风险管理办法》。 二、全面风险管理评价范围及内容 (一)评价范围：本次评价的单位包括公司所属各部门、各单位。 (二)评价期间：2017 年1 月 1 日至2017 年12 月31 日。 (三)评价内容:全面风险管理内部控制情况、风险信息收集管理 情况、风险评估情况、风险监控及应对管理情况、风险管理的监督与 改进。 三、全面风险管理评价程序和方法 (一)全面风险管理评价程序 审计部编制全面风险管理评价方案，成立了由总经理任组长，各 业务主管领导为小组成员的全面风险管理评价领导小组，抽调各部门 专业人员组成全面风险管理评价工作小组，对公司全面风险管理体系 完整性和运行有效性进行评价，出具评价报告。 1 (二)评价方法 评价过程中，采用了查阅资料、比较分析等方法，收集公司全面 风险管理体系运行是否有效的证据，如实填写评价工作记录及工作底 稿。 四、全面风险管理情况 (一)全面风险管理内部控制情况 1.组织体系建设情况 公司全面风险管理体系是以公司董事会为最高决策机构，以风险 管理部门为主导，以业务部门为主体，以审计、纪检监察等监督部门 为补充的组织机构体系。 公司董事会是全面风险管理的最高决策机构，主要负责：确定公 司风险管理的总体目标、风险偏好和风险承受度；批准风险管理机构 的设置和职责方案；批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；审 查风险管理监督评价报告；指导企业风险管理文化的培育；负责风险 管理的其他重要事项。 全面风险管理工作领导小组。由总经理任组长，主管领导为副组 长，各职能部室负责人为成员。主要负责：研究部署公司全面风险管 理工作,并检查、指导所属各单位开展全面风险管理工作；组织拟订 公司风险管理的总体目标、风险偏好和风险承受度；组织拟订风险管 理策略和重大风险管理解决方案；审查并提交公司年度全面风险管理 报告；审查并提交风险管理监督评价报告；负责风险管理文化的培育； 负责风险管理的其他重要事项。 风险管理“三道防线”。各级业务部门为风险管理的第一道防线， 全面管理所属业务范围内各类风险，持续收集风险信息，深化风险预 2 算指标监控，深入分析引起指标连续报警的关键因素，明确风险成因， 制定应对措施。风险管理部门为风险管理的第二道防线，严格执行风 险管理流程，持续收集风险信息，开展风险评估，指导业务部门制定 重大风险、专项风险管理策略，监督风险管理措施的落实，监控公司 风险预警指标，针对连续报警指标，全面风险预警提示，督导业务部 门制定应对措施，及时消除风险。审计、纪检监察等监督部门为风险 管理的第三道防线，发挥监督职能，对公司全面风险管理体系运行情 况进行评价，督促公司风险管理水平持续提升。 2.制度体系建设情况 公司制定了《全面风险管理办法》，明确了各部门在风险管理工 作中的职责，明确了风险管理工作流程。 3.文化体系建设情况 通过QQ 群、微信推文等方式宣传风险管理知识，通过办公系统 及时传达公司及上级单位相关文件精神。 (二)风险信息收集管理 建立典型风险事件信息库，汇集公司各类风险的基础信息。各部 门根据风险信息库，针对工作中涉及的风险点，执行风险应对措施， 提高风险防范能力。 (三)风险评估管理 2017 年按照全面风险管理要求，由全面风险管理部门组织公司 12 个职能部室、5 个分公司、1 个子公司共计207 人参与风险评估工 作，抽样人数占公司正式在编总人数比例 10.61%。风险评估采用定 性与定量结合的方法，从风险发生的可能性、风险影响程度对风险进