佰研生化科技股份有限公司道德行为准则.PDFVIP

佰研生化科技股份有限公司 道德行為準則 規 章 編 號：SLS077 目 錄 第 一 條 訂定目的及依據 . 1 第 二 條 涵括之內容 1 第 三 條 豁免適用之程序 2 第 四 條 揭露方式 2 第 五 條 本準則之制、修與實施 3 核 准 審 核 經 辦 主 管 制 訂 人 生效日期 106 年5 月10 日 版別 一 存放單位 管理部 0 道德行為準則 第 一 條 訂定目的及依據 為導引本公司董事、監察人或經理人之行為符合道德標準，並使本公司 之利害關係人更加瞭解本公司企業道德規範，爰依「上市上櫃公司訂定 道德行為準則參考範例」訂定本準則，以資遵循。 第 二 條 涵括之內容 考量本公司狀況與需要，本準則涵括之範圍如下： (一) 防止利益衝突： 本公司董事、監察人或經理人應避免任何董事、監察人或經理人與 間之利益衝突。本公司董事或經理人不得基於其在公司擔任之職位 而使得其自身、配偶、父母、子女或三親等以內之親屬獲致不當利 益。 為防止利益衝突，若本公司與前述人員所屬之關係企業有資金貸與 或為其提供保證、重大資產交易等情事，須事先經董事會審查，並 依相關法令及公司規定辦理。若本公司與前述人員所屬之關係企業 有進(銷)貨之往來，可提供適當管道供董事、監察人或經理人主動 說明其與公司有無潛在之利益衝突。 (二) 避免圖私利之機會： 本公司董事、監察人或經理人不得為下列事項：(1)透過使用公司財 產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會；(2)透過使用公司財產、 資訊或藉由職務之便以獲取私利；(3)與公司競爭。當公司有獲利機 會時，董事或經理人有責任增加公司所能獲取之正當合法利益。 (三) 保密責任： 本公司董事、監察人或經理人對於公司本身或其進(銷)貨客戶之資 訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密義務。應保密的資訊 包括所有可能被競爭對手利用或洩漏之後對公司或客戶有損害之未 公開資訊。 (四) 公平交易： 董事、監察人或經理人應公平對待公司進(銷)貨客戶、競爭對手及 員工，不得透過操縱、隱匿、濫用其基於職務所獲悉之資訊、對重 要事項做不實陳述或其他不公平之交易方式而獲取不當利益。 (五) 保護並適當使用公司資產： 本公司董事、監察人或經理人均有責任保護公司資產，並確保其能 有效合法地使用於公務上，避免因偷竊、疏忽或浪費而直接影響到 公司之獲利能力。 (六) 遵循法令規章： 本公司董事、監察人或經理人應遵循證券交易法及其他法令規章之