风帆股份有限公司关联交易管理制度.PDF

风帆股份有限公司关联交易管理制度 第一章第一章 总则 总则 第一章第一章 总则总则 第一条 为规范风帆股份有限公司 （以下简称“公司”）关联交 易行为，提高公司规范运作水平，充分保障公司及全体股东的合法权 益，确保公司的关联交易不损害公司和全体股东的利益，控制关联交 易的风险，使公司的关联交易符合公平、公平、公开的原则，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》 等法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露 规范。公司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制 和日常管理的职责。 第二章第二章 关联人及关联交易认定 关联人及关联交易认定 第二章第二章 关联人及关联交易认定关联人及关联交易认定 第四条 本制度所指的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法 人： (一)直接或者间接控制公司的法人或其他组织； (二)由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人或其他组织； (三)由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制 的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子 公司以外的法人或其他组织； (四)持有公司5%以上股份的法人或其他组织； 1 (五)其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人 或其他组织，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股 份的法人或其他组织等。 第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： (一)直接或间接持有公司5％以上股份的自然人； (二)公司董事、监事和高级管理人员； (三)本制度第五条第(一)款所列关联法人的董事、监事和高级管 理人员； (四)本条第(一)款、第(二)款所述人士的关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟 姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； (五)其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然 人，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的自然 人等。 第七条 具有以下情形之一的法人或者其他组织或者自然人，视 同为公司的关联人： (一)根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协 议或者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有第五条或者第六条 规定的情形之一； (二)过去十二个月内，曾经具有第五条或者第六条规定的情形之 一。 第八条 公司的关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关 联人之间发生的可能导致转移资源或义务的事项，包括： (一)购买或者出售资产； (二)对外投资 （含委托理财、委托贷款等）； (三)提供财务资助； (四)提供担保； (五)租入或者租出资产； 2 (六)委托或者受托管理资产和业务； (七)赠与或者受赠资产； (八)债权或债务重组； (九)签订许可使用协议； (十)转让或者受让研究与开发项目； (十一)购买原材料、燃料、动力； (十二)销售产品、商品； (十三)提供或者接受劳务； (十四)委托或者受托销售； (十五)在关联人的财务公司存贷款；