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XXXXXXXX有限公司 风险评估与应对措施表 序号 风险 类别 风险类 别细分 风险内容 风险可 能性 风险后 果 风险 评价 风险对 策 应对(应急)措施 责任部 门 监督监 察室和 评价 1 战略 和市 场分 析 战略缺 失 1.1 因缺乏战略计划的 导航,致使公司目标无 法达成和迷失发展方向 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运行《质量目标管理 程序》按公司战略管理要求制 定公司发展战略和经营计划; 2.快速制定战略计划纲要以 应对紧急情况; 完成时间:2016年5月30日 管理层 战略错 误风险 1.2 因实施盲目多元化 扩张的战略计划,导致 出现经营困境; 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运行质量目标管理,定期检讨战略实施情况,并及时采取战略调整计 划; 2.快速制定战略调整纲要以 应对紧急情况; 完成时间:2016年5月30日 管理层 财务部 1.3 因新产品战略和市 场战略的方向错误,导 致不能成功转化为市场 销售; 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运行《质量目标管理 程序》、《风险和机遇管理程 序》和《组织环境理解和分析 管理程序》并定期检讨战略实 施情况,及时采取战略调整计 划; 2.购买科技保险,如营业中断 险、产品责任险等。 完成时间:2016年5月30日 管理层 财务部 1.4 技术战略的失效导 致技术开发失败 可能发 生 严重 A 分担风 险 1.建立和运行《质量目标管理 程序》并定期检讨战略实施情 况,及时采取战略调整计划; 2.购买研发保险 完成时间:2016年5月30日 销售部 研发部 1.5 由于市场替代品出 现导致市场萎缩 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.积极国外参展,了解产品替 代动态; 2.洽谈外商合作,在同行中率 先引入; 销售部 研发部 1.6 , 未能成功跟进,导致市 场萎缩 可能发 生 严重 A 减少风 险 密切关注行业龙头企业升级 换代动向,制定公司产品升级 换代计划; 研发部 1.7 , 如顾客消费喜好的改 变,导致市场份额下降 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.安排专人关注并收集市场 变化信息; 2.密切关注行业龙头企业市 场动态,并采取跟随的措施; 3.分阶段降低,巩固市场份 额; 4.加强广告投入,吸引新老顾 客; 销售部 研发部 1.8 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.关注细分市场,采取差异化 策略; 为顾客提供贴心的服务,快速 反应; 销售部 1 战略 和市 场风 险 市场风 险 1.9 未能应对产品的供 需及价格变化 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.密切关注国内外产品供需 及价格变化; 2.及时调整价格; 销售部 1.10 未能应对能源、原 材料、配件等物料供应 的充足性、稳定性和价 格变化 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.采购部制定专人关注期货 市场,相关专业交易市场; 2.考虑采用可再生材料及先 进工艺,降低材料损耗; 3.制定应对方案; 采购部 管理层 研发部 1.11 ; 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.销售部; 2.制定应对方案; 采购部 管理层 1.12 未能应对现有竞争 者的市场挑战策略 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.销售部; 2.评估引入机器人、ERP 系统 应对挑战的可行性; 3.制定应对方案; 采购部 管理层 2 合规义务 2.1 公司产品不符合欧 美法规《化学品的注册、 评估、授权和限制》即 REACH 法规中 SVHC 高关 注物质的要求 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运行质量(含有害物 质要求)、环境及职业健康安 全管理体系; 2.制定质量目标予以管理; 完成时间:2016 年 12 月 30 日 生产部 2.2 公司劳动合同或规 章制度违反《中华人民 共和国劳动法》,导致 罢工、监管部门重大经 济处罚等后果; 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和完善公司规章制度; 2.努力提高员工待遇; 3.加大自动化的投入,评估引 入机器人的可能性,减轻劳动 强度; 4.由公司法律顾问对规章制 度进行合规性评审; 5.快速与公司法律顾问商定 解决以应对紧急情况; 完成时间:2016年6月30日 行政部 2.3 违反《中华人民共 和国职业病防治法》, 导致重大经济处罚和重 大经济