监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理制度-江苏常宝钢管.PDFVIP

江苏常宝钢管股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的 管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏常宝钢管股份有限公司（以下简称“公司”）对董事、监 事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相 关规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、监事、高级管理人员所持有的本公司股份，是指登记在 其名下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第三条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 持有本公司股票行为的申报要求 第四条 董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份被附加或设定转 让价格、业绩考核条件、限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记 或行权等手续时，向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）申请将相关人员所持股份 登记为有限售条件的股份。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向 深交所和中登公司申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券 账户、离任职时间等）： （一） 董事、监事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时； （二） 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （三） 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 的2个交易日内； （四） 现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （五） 深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和中登公司提交的将其所持本公司股 份按相关规定予以管理的申请。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中 登公司的规定合并为一个账户；在合并账户前，中登公司按规定对每个账户分别 做锁定、解锁等相关处理。 第七条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中登公 司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公 司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第八条 公司应当按照中登公司的要求，对董事、监事和高级管理人员股份 管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第三章 买卖本公司股票的一般限制性规定 第九条 公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍 生品种前，董事、监事和高级管理人员应当将本人及其配偶买卖计划以书面方式 通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如 该买卖行为可能存在不当情形，董事会应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监 事和高级管理人员，并提示相关风险。 第十条 每年的第一个交易日，中登公司以公司董事、监事和高级管理人员 在上年最后一个交易日登记在其名下的公司股票数量为基数，按25%计算其本年 度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无 限售条件的流通股进行解锁。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 第十二条 公司董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、 可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75% 自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。 第十三条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中登公司可根据 中国证券监督管理委员会、深交所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁 定。 第十四条 在股票锁定期间，董事、监事和高级